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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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112年 - 112 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#113433
> 試題詳解
34.下列何者為金融交易跨國洗錢常見洗錢手法? A.將不法所得兌換為流通性高之美元現金以運輸方式出 境 B.將不法所得兌換為流通性高之外幣旅行支票以便攜帶出境 C.將不法所得購買鑽石珠寶等高價值、 易攜帶物品移轉出境
(A)僅 AB
(B)僅 AC
(C)僅 BC
(D) ABC
答案:
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統計:
A(30), B(40), C(73), D(2184), E(0) #3076785
詳解 (共 1 筆)
cool15223
B1 · 2023/12/24
#5993046
將原本的不法所得轉換成其他模式(外幣,高...
(共 44 字,隱藏中)
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6.( )下列何者為金融交易跨國洗錢常見洗錢手法?A 將不法所得兌換為流通性高 之美元現金以運輸方式出境;B 將不法所得兌換為流通性高之外幣旅行支票 以便攜帶出境;C 將不法所得購買鑽石珠寶等高價值、易攜帶物品移轉出境 (A)僅 AB(B)僅 AC(C)僅 BC(D)ABC
#1948652
36.下列何者為金融交易跨國洗錢常見洗錢手法? A 將不法所得兌換為流通性高之美元現金以運輸方式出境 B 將不法所得兌換為流通性高之外幣旅行支票以便攜帶出境 C 將不法所得購買鑽石珠寶等高價值、易攜帶物品移 轉出境 (A)僅 AB (B)僅 AC (C)僅 BC (D) ABC
#2199472
35. 下列何者為金融交易跨國洗錢常見洗錢手法?甲.將不法所得兌換為流通性高之美元現金以運輸方式出 境;乙.將不法所得兌換為流通性高之外幣旅行支票以便攜帶出境;丙.將不法所得購買鑽石珠寶等高價值、 易攜帶物品移轉出境 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙 (D)甲、乙、丙
#2819734
34.下列何者為金融交易跨國洗錢常見洗錢手法? A.將不法所得兌換為流通性高之美元現金以運輸方式出境 B.將不法所得兌換為流通性高之外幣旅行支票以便攜帶出境 C.將不法所得購買鑽石珠寶等高價值、 易攜帶物品移轉出境 (A)僅 AB (B)僅 AC (C)僅 BC (D) ABC
#3455780
35.金融機構就法人客戶資料進行審查時,下列何者非屬其審查之範圍? (A)公司獨立董事 (B)公司之法律顧問 (C)實質受益人 (D)公司監察人
#3076786
36.銀行為了解其暴露在何種洗錢及資恐風險之下,故風險基礎方法的第一步應為下列何者? (A)辦理客戶姓名檢核 (B)訂定防制洗錢計畫 (C)辦理風險評估 (D)辦理法令遵循評估
#3076787
37.下列何者為我國近年洗錢風險評估報告之重要原則? (A)以案例為本之原則 (B)以政策為本之原則 (C)以金額為本之原則 (D)以風險為本之原則
#3076788
38.防制洗錢金融行動工作組織「相互評鑑」有關評鑑員之評估作法的敘述,下列何者錯誤? (A)相互評鑑的第一步驟是瞭解該國的風險及環境 (B)評鑑員認識該國風險可參考該國政府與主管機關的國家洗錢及資恐風險評估報告 (C)評鑑員應審查該國的風險評估是否合理,並考量各國確實擁有某種程度的彈性 (D)金融業的規模、整合程度及本質,對於評鑑員而言是不重要的考量項目
#3076789
39.銀行應於完成或更新風險評估報告時,將報告送下列哪一單位備查? (A)金管會 (B)銀行公會 (C)法務部調查局 (D)行政院洗錢防制辦公室
#3076790
40.您負責安排貴行防制洗錢及打擊資恐在職教育訓練課程,請問您每年應規劃專責主管、專責人員及國內營 業單位督導主管參加經專責主管同意之內部或外部訓練單位所辦防制洗錢及打擊資恐在職課程多少小時? (A) 6 小時 (B) 12 小時 (C) 15 小時 (D) 20 小時
#3076791
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