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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#107706
> 試題詳解
34. 上市公司股東向公司辦理股票事務,若以書面為之者,依法應如何辦理?
(A)出示股東名簿
(B)出示股東證明
(C)簽名於文件
(D)簽名或加蓋留存印鑑
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統計:
A(17), B(48), C(10), D(1297), E(0) #2914429
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/05/17
#5813702
公開發行股票公司股務處理準則 第 11...
(共 190 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/11
私人筆記#4388226
未解鎖
股東向公司辦理股票事務或行使其他有關權...
(共 41 字,隱藏中)
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#3033651
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#3359913
35. 外國發行人參與存託機構發行臺灣存託憑證時,應委託何機構辦理公開承銷及相關事宜,並應向認 購人交付公開說明書? (A)證券交易所 (B)證券承銷商 (C)證券自營商 (D)證券經紀商
#2914430
36. 於集中交易市場買賣在我國上市之外國股票使用之貨幣,以何者為準? (A)中央銀行同意之幣別 (B)證期局同意之幣別 (C)財政部同意之幣別 (D)外國發行人向證交所申請上市之幣別
#2914431
37. 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份,下列何者非為法律所允許之買回目的? (A)轉讓股份給員工 (B)配合可轉讓公司債之發行,作為股權轉換之用 (C)為維護公司信用及股東權益,並辦理銷除股份者 (D)預計日後公司營運需求做抵押用
#2914432
38. 證券金融事業辦理議借時,辦理方式不包括下列何種? (A)有價證券所有人參加議借,得委託證券商辦理 (B)受託買賣業務人員應填具議借單 (C)以電話委託者,受託證券經紀商應同步錄音 (D)證券金融事業議借完成後無須將資料回報證交所
#2914433
39. 證券商有停業者,其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內,如何處理? (A)視為尚未停業 (B)視為清算程序 (C)視為辦理解散中 (D)視為破產
#2914434
40. 市值、營收、現金流量及淨值符合一定條件之公司,申請上市時可免除哪方面條件? (A)設立年限 (B)資本額 (C)獲利能力 (D)股權分散
#2914435
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