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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-4 投信投顧相關法規乙科測驗試題#69269
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34. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業 應如何處理?
(A)應即通知客戶
(B)應即通知全權委託保管機構
(C)應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及相關交易
(D)選項ABC均正確
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統計:
A(7), B(3), C(0), D(478), E(0) #1799001
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/19
私人筆記#4707874
未解鎖
第九十條 受託人因解散、撤銷或廢止許可...
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33. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業 應如何處理? (A)應即通知客戶 (B)應即通知全權委託保管機構 (C)應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及相關交易 (D)選項(A)、(B)、(C)均正確
#933124
40、 ( ) 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應如何處理? (A) 應即通知客戶 (B) 應即通知全權委託保管機構 (C) 應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及相關交易 (D) 選項(A)、(B)、(C)均正確。
#1133693
8. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後 續作業應如何處理? (A)應即通知客戶 (B)應即通知全權委託保管機構 (C)應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及相關交易 (D)選項ABC均正確
#1255999
8. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後 續作業應如何處理? (A)應即通知客戶 (B)應即通知全權委託保管機構 (C)應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及相關交易 (D)選項ABC均正確
#1792916
34. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業 應如何處理? (A)應即通知客戶 (B)應即通知全權委託保管機構 (C)應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及相關交易 (D)選項ABC均正確
#1801272
36. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作 業應如何處理? (A)應即通知客戶 (B)應即通知全權委託保管機構 (C)應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及相關交易 (D)選項ABC均正確
#2035329
34. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作 業應如何處理? (A)應即通知客戶 (B)應即通知全權委託保管機構 (C)應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及相關交易 (D)選項ABC均正確
#2117091
35. 證券投資顧問事業之經手人員應於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關 係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質之衍生性商品之名稱及數量? (A)七日 (B)十日 (C)十二日 (D)十五日
#1799002
36. 證券投信投顧公會會員經營證券投資信託基金業務,應遵守下列何種規定? (A)不得洩露經理基金之保密事項 (B)於募集核准前,受理客戶預購 (C)向上市公司募集基金,承諾將其投資於該上市公司股票 (D)選項ABC皆是
#1799003
37. 針對非專業投資機構之客戶,全權委託投資契約之投資經理人就執行買賣之事項,應遵守哪些事項? (A)依客戶別作成投資決定書為執行之依據 (B)以口頭方式通知業務員執行買賣,以求掌握時機 (C)投資決定書僅可包含投資分析報告之投資建議內容 (D)投資經理人得自行執行買賣,但仍應撰寫投資決定書
#1799004
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