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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-3投信投顧業務員/高業-證券交易相關法規與實務#38486
> 試題詳解
35、 ( ) 繼續持有多少期間以上,持有已發行股份總數百分之十以上之股東,得委託信託事業擔任委託書徵求人?
(A) 二年
(B) 一年
(C) 半年
(D) 三個月。
答案:
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統計:
A(5), B(69), C(5), D(9), E(0) #1098445
詳解 (共 1 筆)
大白熊
B1 · 2021/11/26
#5230578
第 6 條 繼續一年以上持有公司已發行...
(共 1060 字,隱藏中)
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相關試題
36、 ( ) 公開發行公司之董事,在集中交易市場買賣該公司所發行股票時,依證券交易法受有股票轉讓之限制,下列敘述何者有誤? (A) 除連任者外,於就任後屆滿一年始得轉讓 (B) 每一交易日之交易股數未超過一萬股,無須向主管機關申報 (C) 該董事配偶名下之股份轉讓,亦同受規範 (D) 經主管機關核准或自申報主管機關生效日後,向非特定人為之。
#1098446
37、 ( ) 有價證券借貸之議借交易,其升降單位為: (A) 0.10% (B) 0.01% (C) 0.50% (D) 1%。
#1098447
38、 ( ) 下列何者為非? (A) 美式認購權證持有人,有權於履約期間內或到期日時,以原先約定的履約價格買入約定數量之標的證券 (B) 美式認購權證,投資人祇能在發行到期日當天請求履約 (C) 認購權證履約時,得以標的證券給付或現金結算 (D) 認購權證支付之權利金,不論將來投資盈虧,此權利金皆不得要求退還。
#1098448
39、 ( ) 以公告、廣告、牌示、廣播、電傳視訊、信函、電話、發表會、說明會、拜訪、詢問等方式取得委託書籍以出席股東會之行為,稱為? (A) 承銷 (B) 居間 (C) 徵求 (D) 非屬徵求。
#1098449
40、 ( ) 公開發行公司之董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十之股東,應於每月幾日以前將上月份持有股份變動之情形,向公司申報,公司再彙總向主管機關申報? (A) 五日前 (B) 七日前 (C) 十日前 (D) 十五日前。
#1098450
41、 ( ) 有價證券借貸業務之參加者,限於符合一定資格條件之法人機構,以下何者不得為出借人? (A) 銀行 (B) 保險公司 (C) 票券商 (D) 信託投資公司。
#1098451
42、 ( ) 集中交易市場存託憑證買賣之一個交易單位為何? (A) 一萬單位 (B) 一千單位 (C) 五百單位 (D) 五千單位。
#1098452
43、 ( ) 上市買賣之有價證券在集中市場撮合成交時,其買賣申報之優先順序非依下列何原則決定? (A) 委託數量大者優先成交 (B) 限價之較高買進申報優先於較低買進申報 (C) 較低賣出申報優先於較高賣出申報 (D) 開市前輸入之申報,依電腦隨機排列方式決定優先順序。
#1098453
44、 ( ) 推薦一般公開發行公司股票上櫃之推薦證券商必須具備何種資格? (A) 證券經紀商及櫃檯買賣經紀商 (B) 證券自營商及經紀商 (C) 證券自營商 (D) 證券承銷商及櫃檯買賣自營商。
#1098454
45、 ( ) 櫃檯買賣債券均採何種交易? (A) 加息交易 (B) 含息交易 (C) 無息交易 (D) 除息交易。
#1098455
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