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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-1投信投顧業務員/高業-證券交易相關法規與實務#38491
> 試題詳解
35、 ( ) 證券交易法歸入權之行使係針對下列何種行為?
(A) 人為炒作股票行為
(B) 內線交易行為
(C) 公司內部人之短線交易行為
(D) 不實製作申報財務報告
答案:
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統計:
A(4), B(29), C(68), D(4), E(0) #1098665
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/09/06
#4256895
證券交易法 第 157 條 發行股票...
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私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/09/06
私人筆記#2518763
未解鎖
名 稱: 上市公司及其董事、監察人與...
(共 5789 字,隱藏中)
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36、 ( ) 基金依其流通交易方式可區分為那兩種? (A) 委託型及受益型 (B) 公司型及契約型 (C) 開放式及封閉式 (D) 公開型及隱含型
#1098666
37、 ( ) 以下各項敘述何者為非? (A) 公開發行股票公司非經發行新股變更登記後,不得發行股票 (B) 公開發行股票之公司為可轉換公司債持有人轉換成股東,得未經發行新股變更登記,先發行股票予持有人 (C) 公開發行股票之公司為可轉換公司債持有人轉換成股東,得在未經新股變更登記前先發給債券換股權利證書 (D) 現行法令並無強制公開發行股票公司必須上市(櫃)之規定
#1098667
38、 ( ) 股份有限公司之股東常會,原則上每會計年度終結後,多久時間內召集之? (A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 法無明文,授權由董事會決定行之
#1098668
39、 ( ) 轉換公司債及交換公司債買賣斷交易每營業日成交價格之升降幅度限制為何? (A) 以漲或跌至當日參考價格百分之二為限 (B) 以漲或跌至當日參考價格百分之五為限 (C) 以漲或跌至當日參考價格百分之七為限 (D) 以漲或跌至當日參考價格百分之十為限 .
#1098669
40、 ( ) 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股,則必須: (A) 召開股東會同意通過 (B) 召開董事會,經董事會三分之二之出席及出席董事超過二分之一同意 (C) 召開董事會,經董事會二分之一之出席及出席董事超過二分之一同意 (D) 由董事長決定
#1098670
41、 ( ) 投資人進行當日沖銷時: (A) 須付融資利息 (B) 可賣融券利息 (C) 須付融券利息 (D) 不必付融資利息
#1098671
42、 ( ) 依證券交易法之規定,未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項,得由全體董事同意行之? (A) 二分之一以上 (B) 四分之三以上 (C) 三分之二以上 (D) 五分之三以上
#1098672
43、 ( ) 公司對員工之新股優先認購權所認股份,得限制在一定期間不得轉讓,但其期間,最長不得超過多久? (A) 五年 (B) 四年 (C) 三年 (D) 二年
#1098673
44、 ( ) 證券承銷商辦理股票初次上市、上櫃之詢價圈購承銷作業,其受理詢價圈購之對象不包括下列何者? (A) 外資專業投資人 (B) 本國法人 (C) 未成年人 (D) 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金
#1098674
45、 ( ) 證券商業務人員挪用客戶之款項或盜賣客戶股票,依法應負: (A) 民事損害賠償責任 (B) 刑事背信或侵占罪 (C) 行政責任 (D) 以上皆可能
#1098675
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