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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-3 投信投顧業務員 : 證券交易相關法規與實務#38494
> 試題詳解
35、 ( ) 證券商為因應緊急資金週轉向非金融保險機構借款,則應於事實發生之日起幾日內向行政院金管會申報?
(A) 五日
(B) 四日
(C) 三日
(D) 二日
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統計:
A(1), B(0), C(4), D(13), E(0) #1098915
詳解 (共 1 筆)
gogobox30
B1 · 2019/11/04
#3650448
第十七條證券商除由金融機構兼營者外,不得...
(共 108 字,隱藏中)
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36、 ( ) 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應遵守何機關所發布之業務規範辦理? (A) 財政部 (B) 證券櫃檯買賣中心 (C) 銀行公會 (D) 信託公會
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37、 ( ) 證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時,證券商應採何種措施? (A) 委託人提供適當之擔保,仍拒絕其委託 (B) 由營業經理決定是否接受其委託 (C) 委託人未提供適當之擔保,得拒絕其委託 (D) 報由主管機關核定
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38、 ( ) 證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外,非經行政院金管會核准,不得為: (A) 保證人 (B) 票據轉讓之背書 (C) 提供財產供他人設定擔保 (D) 以上皆正確
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39、 ( ) 現行我國信用交易制度為: (A) 銀行代辦 (B) 證金事業獨占 (C) 證券商獨占 (D) 證券金融公司與證券商共同辦理之雙軌制
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40、 ( ) 因有價證券集中交易市場買賣所產生之債權,就交割結算基金有優先受償之權,其順序為: (A) 證券交易所為最優先之受償者 (B) 證券自營商優先於委託人 (C) 證券經紀商、證券自營商優先於證券交易所 (D) 證券交易所受償順序為最後
#1098920
41、 ( ) 證券投資信託事業其資金運用,下列何者為非? (A) 銀行存款 (B) 購買政府債券或金融債券 (C) 購買國庫券、可轉讓定期存單或商業本票 (D) 購買公司債及可轉換公司債
#1098921
42、 ( ) 未經主管機關許可而經營證券投資信託業務者,依證券投資信託及顧問法規定,處何種刑度之有期徒刑? (A) 五年以下 (B) 一年以下 (C) 二年以下 (D) 三年以下
#1098922
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