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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-1 證券商高級業務員-證券交易相關法規與實務#68639
> 試題詳解
35.依「臺灣證券交易所股份有限公司辦理上市證券標購辦法」規定,同一價格限於一申報單,其申報數 量為:
(A)五十萬股以上
(B)二百萬股以上
(C)三百萬股以上
(D)不受鉅額買賣辦法之數量限制
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統計:
A(99), B(80), C(28), D(263), E(0) #1780650
詳解 (共 1 筆)
sunny
B1 · 2020/08/22
#4231862
標購的申報數量不受普通交易每筆不超過50...
(共 36 字,隱藏中)
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35.依「臺灣證券交易所股份有限公司辦理上市證券標購辦法」規定,同一價格限於一申報單,其申報 數量為: (A)五十萬股以上 (B)二百萬股以上 (C)三百萬股以上 (D)不受鉅額買賣辦法之數量限制
#1784280
36.股票交易經臺灣證券交易所認有異常並嚴重影響市場交割安全之虞時,原則上各證券商每日買進或賣 出該股票之申報金額,每一分支機構不得超過新臺幣多少? (A)一千萬元 (B)二千萬元 (C)四千萬元 (D)八千萬元
#1780651
37.目前在臺灣證券交易所買賣之國內成分證券 ETF,其漲跌停限制為: (A)百分之五 (B)百分之七 (C)百分之十 (D)無漲跌停限制
#1780652
38.委託人買賣下列受益憑證時,哪些應簽具風險預告書,證券商始得接受其委託?甲.指數股票型期貨 信託基金受益憑證 乙.槓桿反向指數股票型證券投資信託基金受益憑證 丙.以外幣買賣之指數股 票型基金受益憑證 (A)甲、乙 (B)乙、丙 (C)甲、丙 (D)甲、乙、丙
#1780653
39.非屬徵求委託書之受託代理人除股務代理機構外,所受委託之人數不得超過幾人? (A)十人 (B)三十人 (C)五十人 (D)不限制
#1780654
40.下列上市公司何者於最近一會計年度終了,應依規定編製與申報中文版本之企業社會責任報告書? (A)食品工業、化學工業及金融保險業 (B)依財務報告,餐飲收入占其全部營業收入之比率達百分之五十以上者 (C)依財務報告,股本達新臺幣五十億元以上者 (D)選項ABC皆是
#1780655
41.上市股票零股交易,下列敘述何者為非? (A)委託人應先開立集中保管劃撥帳戶 (B)申報買賣之數量必須是一股或其倍數 (C)每筆委託買賣數量不得超過一千股 (D)零股交易於申報截止後,即以集合競價撮合成交
#1780656
42.只准受託賣出,不得受託買入之帳戶為: (A)證券商之董事、監察人 (B)大陸地區人民 (C)外國人 (D)證券商之經理人
#1780657
43.申請上櫃時屬母子公司關係者,母公司及所有子公司,及其董事、監察人、代表人暨持有公司股份超 過百分之十之股東,與其關係人總計持有申請公司之股份不得超過發行總額之多少百分比? (A)百分之十 (B)百分之三十 (C)百分之七十 (D)百分之八十
#1780658
44.證券金融公司辦理信用交易,因股價變動而使客戶擔保品價值扣除債務後淨值增加時,可否對該客戶 交付相當於該增加金額之價款或有價證券或抵充融資自備價款、融券保證金? (A)不可以 (B)可以 (C)依契約規定 (D)僅得充當融資自備款、融券保證金
#1780659
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