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投信投顧相關法規(含自律規範)
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109年 - 109-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#86750
> 試題詳解
35. 投顧事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為下列何 者授權範圍內之行為?
(A)金融監督管理委員會
(B)經理人本人
(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會
(D)證券投資顧問事業
答案:
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統計:
A(604), B(117), C(667), D(1498), E(0) #2342944
詳解 (共 1 筆)
*AJ.怡君
B1 · 2021/09/03
#5063558
投顧事業給的建議,當然視為投顧事業本身授...
(共 24 字,隱藏中)
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相關試題
36. 下列何者可為投信事業之發起人? (A)受破產之宣告,已復權者 (B)使用票據經拒絕往來尚未期滿者 (C)無行為能力或限制行為能力者 (D)選項A、B、C皆不可
#2342945
37. 投顧事業對全權委託投資業務所指派之專責部門主管及業務人員,該投顧事業應於其到職之日起 幾個營業日內申請辦理登記? (A)三 (B)五 (C)七 (D)九
#2342946
38. 投信事業運用每一證券投資信託基金,應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後多久 內,編具年度財務報告向主管機關申報? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
#2342947
39. 下列有關保護型基金之描述,何者有誤? (A)未設立保證機構 (B)係透過投資工具達成保護本金之功能 (C)應於公開說明書載明基金無提供保證機構保證之機制 (D)銷售文件得使用保證、無風險等文字
#2342948
40. 有關投顧事業之規範,下列何者正確? (A)經營投顧事業應以有限公司組織為限 (B)實收資本額不得少於三千萬元 (C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務,資本額應為五千萬元以上 (D)投信業務為投顧事業得申請兼營之業務之一
#2342949
41. 有關自動化投資顧問服務之投資組合再平衡功能之敘述,何者正確? (A)應明確告知客戶系統提供投資組合再平衡之服務 (B)應告知客戶投資組合再平衡可能產生之各項成本 (C)應向客戶揭露投資組合再平衡如何運作 (D)選項A、B、C皆是
#2342950
42. 若有正當理由,投信事業未於期間內申請核發營業執照者,在期限屆滿前,得申請主管機關核准 展延,但展延期不得超過幾個月? (A)六個月 (B)三個月 (C)二個月 (D)四個月
#2342951
43. 投信事業對於基金績效以外之業績數字為廣告,不可引用下列哪一家機構所提供之統計或分析資 料? (A)台北金融研究發展基金會評選之金鑽獎 (B)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會評選之金彝獎 (C)里昂證券公司治理評鑑(CLSA CG Watch) (D)S&P’s Micropal
#2342952
44. 有關境外基金之投資顧問業務,何者錯誤? (A)應由經核准之投顧事業為之 (B)辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項, 由投信投顧公會擬訂 (C)投顧事業只能擔任銷售機構,不能辦理境外基金投資顧問業務 (D)顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限
#2342953
45. 下列何者為投顧事業得為之行為? (A)與客戶間為有價證券之居間 (B)於盤中交易去電客戶告知無合理分析基礎之買賣訊息 (C)同意他人使用本公司業務員名義執行業務 (D)應本誠實及信用原則執行業務
#2342954
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