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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#113136
> 試題詳解
35. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請?
(A)僅由新推薦證券商以書面向證券櫃買中心申報
(B)須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃買中心申報
(C)推薦證券商不得變更
(D)選項ABC皆是
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統計:
A(36), B(722), C(32), D(133), E(0) #3063470
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/02/18
#5725543
法規名稱: 財團法人中華民國證券櫃...
(共 349 字,隱藏中)
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73、 ( ) 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請? (A) 僅由新推薦證券商以書面向櫃檯買賣中心申報 (B) 須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃檯買賣中心申報 (C) 推薦證券商不得變更 (D) 選項ABC皆非
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38. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請? (A)僅由新推薦證券商以書面向證券櫃檯買賣中心申報 (B)須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃檯買賣中心申報 (C)推薦證券商不得變更 (D)選項A、B、C皆非
#1559091
48. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請? (A)僅由新推薦證券商以書面向證券櫃檯買賣中心申報 (B)須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃檯買賣中心 申報 (C)推薦證券商不得變更 (D)選項A、B、C皆是
#1610276
48. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請? (A)僅由新推薦證券商以書面向證券櫃檯買賣中心申報 (B)須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃檯買賣中心 申報 (C)推薦證券商不得變更 (D)選項ABC皆是
#1786405
38. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請? (A)僅由新推薦證券商以書面向證券櫃檯買賣中心申報 (B)須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃檯買賣中 心申報 (C)推薦證券商不得變更 (D)選項ABC皆非
#1799665
48. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請? (A)僅由新推薦證券商以書面向證券櫃買中心申報 (B)須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃買中心申報 (C)推薦證券商不得變更 (D)選項ABC皆是
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73. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請? (A)僅由新推薦證券商以書面向櫃檯買賣中心申報 (B)須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃檯買賣中心申報 (C)推薦證券商不得變更 (D)選項A、B、C皆非
#2549577
36. 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股,若每一交易日轉讓股數未超過多少股, 得免予申報? (A)一萬股 (B)十萬股 (C)二十萬股 (D)一百萬股
#3063471
37. 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份,下列何者非為法律所允許之買回目的? (A)轉讓股份給員工 (B)配合可轉讓公司債之發行,作為股權轉換之用 (C)為維護公司信用及股東權益,並辦理銷除股份者 (D)預計日後公司營運需求做抵押用
#3063472
38. 融券交易的成本不包括下列何者? (A)融券手續費 (B)交易手續費 (C)交易稅 (D)融券利息
#3063473
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