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銀行內部控制與內部稽核測驗(消費金融)
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103年 - 103 台灣金融研訓院第 25 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(消費金融類)#107180
> 試題詳解
36.依主管機關規定,目前信託業應提存之賠償準備金至少為新台幣多少金額?
(A)五千萬元
(B)一億元
(C)三億元
(D)五億元
答案:
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統計:
A(21), B(10), C(3), D(3), E(0) #2901279
詳解 (共 1 筆)
Grogu
B1 · 2023/06/16
#5849728
賠償準備金應提存至少新臺幣五千萬元,應提...
(共 155 字,隱藏中)
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37.信託業對信託財產不具有運用決定權之信託,其對信託財產之管理及運用,下列何者違反信託業法規定? (A)購買信託業本身之財產 (B)購買信託業本身發行之有價證券 (C)讓售信託財產予信託業之利害關係人 (D)以信託財產辦理銀行法第五條之二所定授信業務
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38.依「銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項」規定,銀行辦理衍生性金融商品應訂定風險管理制度;其中對風險 容忍度及業務承受限額,應定期檢討並提報至何種層級進行審定? (A)總經理 (B)董事長 (C)董(理)事會 (D)股東會
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39.有關財富管理商品適合度政策,下列何種交易如未獲得具權責之上級長官書面核准同意,不得推薦? (A)綠燈交易 (B)黃燈交易 (C)橘燈交易 (D)紅燈交易
#2901282
40.目前我國票券商辦理票券業務時,所依據的法規為何? (A)短期票券商管理規則 (B)票券金融管理法 (C)票券商管理辦法 (D)證券商管理辦法
#2901283
41.有關證券商與發行公司議定之包銷報酬或代銷手續費,分別不得超過包銷有價證券總金額與代銷有價證券總金額之 多少百分比? (A)10%;10% (B)5%;5% (C)5%;10% (D)10%;5%
#2901284
42.原則上,全權委託投資之同一委任人對同一受任人在同一證券經紀商同一營業處所,得開立幾戶全權委託投資帳戶? (A)一戶 (B)二戶 (C)三戶 (D)五戶
#2901285
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