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銀行內部控制與內部稽核測驗(消費金融)
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110年 - 110 台灣金融研訓院第 40 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(消費金融)#104430
> 試題詳解
36.有關信託業董事長(理事主席)、總經理(局長)或三分之一以上董(理)事發生變動者,應於翌日起幾個營業日內向主 管機關申報?
(A)1 日
(B)2 日
(C)3 日
(D)4 日
答案:
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統計:
A(29), B(427), C(68), D(3), E(0) #2817436
詳解 (共 1 筆)
kidde666
B1 · 2022/02/08
#5333631
信託業法 第41條 信託業有下列情事之...
(共 308 字,隱藏中)
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相關試題
48.有關信託業董事長(理事主席)、總經理(局長)或三分之一以上董(理)事發生變動者,應於翌日起幾個營業日內向主 管機關申報? (A)1 日 (B)2 日 (C)3 日 (D)4 日
#2861379
37.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定,銀行辦理衍生性金融商品應訂定風險管理制度; 其中對風險容忍度及業務承受限額,應定期檢討並提報至何種層級進行審定? (A)總經理 (B)董事長 (C)董(理)事會 (D)股東會
#2817437
38.有關理財業務人員之人事管理辦法範疇,不包括下列何者? (A)薪資獎酬與考核制度 (B)專業訓練及資格 (C)職業道德規範 (D)投資風險之評估與分類
#2817438
39.有關財富管理商品適合度政策,下列何種交易如未獲得具權責之上級長官書面核准同意,不得推薦? (A)綠燈交易 (B)黃燈交易 (C)橘燈交易 (D)紅燈交易
#2817439
40.證券商辦理有價證券買賣融資融券,對每種證券之融資總金額,最高不得超過其淨值之多少比率? (A)5% (B)10% (C)15% (D) 20%
#2817440
41.證券商對客戶提交面額達新台幣多少元以上之實體債券辦理現券交割者,應要求提供取得來源證明文件並應留存交易紀錄 及相關憑證? (A)50 萬元 (B)100 萬元 (C)150 萬元 (D)200 萬元
#2817441
42.證券商辦理有價證券買賣融資融券,對客戶融資之總金額,不得超過其淨值多少? (A)100% (B)150% (C)200% (D)250%
#2817442
43.凡逾繳款截止日未繳(足)當期最低應繳款者,即屬延滯放款,其中延滯等級 M2,係指延滯多久期間者? (A)一個月以內 (B)一個月至二個月 (C)二個月至三個月 (D)三個月至四個月
#2817443
44.下列何者非為消費金融業務產品規劃之常見缺失? (A)目標市場選擇錯誤 (B)定價(利率)偏低 (C)嚴格控管「例外」,差異條件比率過低 (D)未注意環境情境變化
#2817444
45.銀行在辦理消費金融業務時,應瞭解客戶之居住狀況(是否設籍或寄居、有無家人聯絡電話),是為避免下列何種風險? (A)授信風險 (B)作業風險 (C)流動性風險 (D)政治風險
#2817445
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