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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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108年 - 108年第3次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務 B卷#79140
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37.( )為加強外部稽核機制,銀行業應委託下列何者辦理防制洗錢專案稽核?
(A)律師
(B)土地代書
(C)銀行公會
(D)會計師
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統計:
A(105), B(7), C(443), D(1675), E(0) #2068063
詳解 (共 2 筆)
萬事逢春正及時
B1 · 2021/04/15
#4655913
金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實...
(共 259 字,隱藏中)
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lolo
B2 · 2025/03/01
#6318613
《金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制...
(共 334 字,隱藏中)
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28.( )為加強外部稽核機制,銀行業應委託下列何者辦理防制洗錢專案稽核? (A)律師(B)土地代書(C)銀行公會(D)會計師
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37.為加強外部稽核機制,銀行業應委託下列何者辦理防制洗錢專案稽核? (A)律師(B)土地代書(C)銀行公會(D)會計師
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19.為加強外部稽核機制,銀行業應委託下列何者辦理防制洗錢專案稽核? (A)律師 (B)土地代書 (C)銀行公會 (D)會計師
#3159187
19.為加強外部稽核機制,銀行業應委託下列何者辦理防制洗錢專案稽核? (A)律師 (B)土地代書 (C)銀行公會 (D)會計師
#3455765
38.( )下列何者不屬於保險業的洗錢風險抵減措施?(A)了解客戶交易目的(B)了 解客戶資金來源(C)調查客戶是否涉及負面新聞(D)建議客戶不要買大額保 單,將其拆為多張小額保單
#2068064
39.( )以下何者非洗錢防制專責主管之業務?(A)規劃洗錢防制相關之教育訓練 (B)督導風險之辨識評估及監控政策(C)發展防制洗錢計畫(D)確認防制洗 錢相關法令之遵循
#2068065
40.( )陳先生為國際毒品犯罪組織成員,透過會計師李先生尋找最有利的投資目 標與最適當的財務技術,將所得分散多國投資,並取得最佳獲利。此種 形式為何種洗錢態樣?(A)利用守門員協助洗錢(B)利用保險公司洗清資 金(C)利用重要政治性職務人士漂白不法所得(D)犯罪組織利用非營利組 織取得資金後洗清不法所得
#2068066
41.( )FATF 公布「銀行業風險基礎方法指引」,供下列何者參考? A.各國政 府 B.銀行業 C.主管機關 D.銀行監理機關(A)ABCD(B)僅 ABC(C)僅 BCD(D)僅 BD
#2068067
42.( )客戶甲於短期內密集辦理大額之保單借款並還款,借款與還款金額相當, 且無法提出合理說明,下列敘述何者正確?(A)保單借款原本即屬甲之權 利,無可疑之處(B)只要連續發生兩次,即屬洗錢防制法之洗錢罪(C)只要 保險公司有賺取保單借款之利息,即無疑似洗錢之可能(D)這可能是一個疑 似洗錢之警訊,承辦人員應立即陳報督導主管
#2068068
43.( )客戶甲欲向乙保險公司投保終身壽險,甲僅口頭表示其身分但拒絕提供身 分審核相關文件,業務員丙又無法經由可靠、獨立之來源確實查證甲之身 分,此時乙保險公司應如何處理?(A)應予以婉拒建立業務關係(B)採信甲 之身分說明而建立業務關係(C)仍可建立業務關係,但須將甲註記為高風險 客戶(D)若甲非重要政治性職務之人,則可建立業務關係
#2068069
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