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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-1 投信投顧業務人員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#107696
> 試題詳解
37. 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份,下列何者非為法律所允許之買回目的?
(A)轉讓股份給員工
(B)配合可轉讓公司債之發行,作為股權轉換之用
(C)為維護公司信用及股東權益,並辦理銷除股份者
(D)預計日後公司營運需求做抵押用
答案:
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統計:
A(7), B(7), C(13), D(167), E(0) #2914142
詳解 (共 1 筆)
黃詩茜
B1 · 2022/07/08
#5547384
依據證交法的規定,上市、上櫃公司得經由董...
(共 153 字,隱藏中)
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67、 ( ) 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份,下列何者非為法律所允許之買回目的? (A) 轉換股份給員工 (B) 配合可轉換公司債之發行,做為股權轉換之用 (C) 為維護公司信用及股東權益,並辦理銷除股份者 (D) 預計於股價回升後,自市場出售獲利
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#3063472
38. 金融機構之股東,委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人時,委任股東資格條件之限制,以 下何者為非? (A)繼續一年以上持有 (B)持有已發行股份總數 8%以上 (C)持有已發行股份總數 10%以上 (D)符合金融控股公司公司法、銀行法、保險法所定大股東適格性規定
#2914143
39. 公開發行公司得委託下列何機關代辦股務處理事務? 甲.綜合證券商;乙.證券投資信託事業; 丙.具股務業務資格之銀行;丁.投顧公司 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙 (D)僅乙、丁
#2914144
40. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目? (A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用 (C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資信託收益分配
#2914145
41. 上櫃公司幾年內降低重要子公司之持股比例累積達多少比例以上,應事先委請獨立專家出具意 見書? (A)3 年累積 5%以上 (B)3 年累積 10%以上 (C)5 年累積 10%以上 (D)5 年累積 20%以上
#2914146
42. 某初次申請上市公司,於證交所函知同意上市後,擬辦理公開承銷,惟遭股市大跌之影響,擬 申請延後上市買賣,如何辦理? (A)有正當理由,但僅有一個月緩衝期 (B)有正當理由,得延長至承銷商規劃上市買賣之日期 (C)不得延長 (D)有正當理由,得延長三個月,延長以一次為限
#2914147
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