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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-2 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#101108
> 試題詳解
37. 證券商代理證券金融公司辦理融資融券買賣業務,應編製何種報表與證券金融公司辦理對帳?
(A)信用交易買賣報告單
(B)信用交易交割清單
(C)信用交易融資融券匯撥單
(D)證券金融事業融資融券申請表
答案:
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統計:
A(338), B(225), C(249), D(764), E(0) #2771622
詳解 (共 1 筆)
股神
B1 · 2021/09/09
#5078575
證券商代理證券金融公司辦理融資融券買賣...
(共 84 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/12
私人筆記#4393562
未解鎖
代理證券商應就其代理融資融券業務部分編製...
(共 152 字,隱藏中)
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相關試題
38. 證券商受託於證券集中交易市場買賣有價證券,其向委託人收取手續費之費率由何者向主管機 關申報核定之? (A)證券商 (B)證券商業同業公會 (C)臺灣證券交易所 (D)證券金融事業
#2771623
39. 發行人申報發行股票,有下列何種情事時,證券主管機關得停止其申報發生效力? (A)申報書件不完備 (B)應記載事項不充分 (C)為保護公益 (D)選項ABC皆是
#2771624
40. 發行人於編製公開說明書時,其毛利率較前一年度變動達多少者,應分析造成價量變化之關鍵 因素及對毛利率之影響? (A)10% (B)15% (C)20% (D)25%
#2771625
41. ETF 可否進行零股交易? (A)可以 (B)不可以 (C)僅國內成分證券指數股票型基金可以 (D)僅加掛外幣之 ETF 可以
#2771626
42. 何種情況不能以市價進行委託? (A)初次上市普通股採無升降幅度限制期間 (B)無升降幅度限制之有價證券 (C)被證交所施行延長撮合間隔時間之有價證券 (D)以上皆是
#2771627
43. 證券經紀商接受客戶委託時,應依據委託書所載委託事項執行,其輸入順序所據為何? (A)編號順序 (B)委託金額順序 (C)委託之證券代號順序 (D)委託人帳號順序
#2771628
44. 證券商有停業者,其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內,如何處理? (A)視為尚未停業 (B)視為清算程序 (C)視為辦理解散中 (D)視為破產
#2771629
45. 證券商之受僱人違反證交所章則等有關規定,證交所得逕行通知證券商予以警告,或做何種處 置? (A)命令該證券商解除經理人職務 (B)解除其職務 (C)暫停其執行業務二個月至四個月 (D)暫停其執行業務一個月至六個月
#2771630
46. 有關零股交易敘述,以下何者正確? (A)只可在盤後進行申報 (B)申報時應以市價為之 (C)變更買賣申報時,無須撤銷原買賣申報 (D)應以限價為之,且限當日有效
#2771631
47. 櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者,應同步錄音,對無爭議之電話錄音應至少保存多 久期限? (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
#2771632
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