阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆金融職業道德
>
107年 - 證照◆金融職業道德301-400#72069
> 試題詳解
371 金融從業人員辦理業務應防止利益衝突,下列所述何者為錯誤的?
(A)應注意業務 特性不同所造成之利益衝突
(B)應注意不同部門資產移轉產生利益衝突
(C)應注意部門間資訊可以無限制互相交流
(D)應注意利益不當輸送
答案:
登入後查看
統計:
A(2), B(11), C(290), D(7), E(0) #1875855
詳解 (共 1 筆)
yuting20_lin
B1 · 2019/07/04
#3459570
第五章 有關利益衝突金融從業人員辦理業務...
(共 105 字,隱藏中)
前往觀看
10
0
相關試題
372. 金融從業人員辦理業務應防止利益衝突,下列所述何者為錯誤的? (A)應注意業務特性不同所造成之利益衝突 (B)應注意不同部門資產移轉產生利益衝突 (C)應注意部門間資訊可以無限制互相交流 (D)應注意利益不當輸送
#151887
371. 金融從業人員辦理業務應防止利益衝突,下列所述何者為錯誤的? (A)應注意業務特性不同所造成之利益衝突 (B)應注意不同部門資產移轉產生利益衝突 (C)應注意部門間資訊可以無限制互相交流 (D)應注意利益不當輸送
#609861
371. 金融從業人員辦理業務應防止利益衝突,下列所述何者為錯誤的? (A)應注意業務特 性不同所造成之利益衝突 (B)應注意不同部門資產移轉產生利益衝突 (C)應注意部門 間資訊可以無限制互相交流 (D)應注意利益不當輸送
#1013990
371 金融從業人員辦理業務應防止利益衝突,下列所述何者為錯誤的? (A)應注意業務特性不同所造成之利益衝突 (B)應注意不同部門資產移轉產生利益 衝突 (C)應注意部門間資訊可以無限制互相交流 (D)應注意利益不當輸送
#2425344
372 以下何種行為有利益衝突之虞? (A)向放款客戶強力推銷無法賣出之金融商品 (B)為全權委託客戶購入公司本身股票 (C)將客戶之信託財產投資公司利害關係人 發行之股票 (D)以上皆是
#1875856
373 以下何者不得參與投資決策? (A)與業務相關人員有利害關係者 (B)投資決策人 員 (C)具有運用決定權人 (D)以上皆是
#1875857
374 應如何建置利害關係人檔案? (A)隨便填填交差了事 (B)應詳實提供資料並定期 更新 (C)稽核人員查到再提供 (D)應參考其他同仁所填資料填寫
#1875858
375 金融從業人員執行資產管理事務時,為避免與公司發生利益衝突,應避免以下何種 行為? (A)購買公司發行之有價證券 (B)購買公司之不動產 (C)由公司購買客 戶委託管理的財產 (D)以上皆是
#1875859
376 金融從業人員與客戶間有重大利害關係致有發生利益衝突情事時,得採取何種措 施? (A)告知利益衝突之情形並取得客戶書面同意 (B)無須取得客戶之書面同意 (C)不得拒絕接受有利益衝突之委託 (D)應為公司積極爭取業務,接受委託
#1875860
377 以下所述何者違反防止利益衝突? (A)資訊交互運用應注意內部資訊控管流程 (B)信託專責部門應指派專人負責內部資訊控管流程 (C)客戶信託財產內容得提供 其他部門分析運用 (D)共用營業設備應注意內部資訊控管流程
#1875861
相關試卷
113年 - (最新版)金融職業道德551-616#122186
2024 年 · #122186
113年 - (最新版)金融職業道德501-550#122184
2024 年 · #122184
113年 - (最新版)金融職業道德51-100#113514
2024 年 · #113514
113年 - (最新版)金融職業道德451-500#89637
2024 年 · #89637
113年 - (最新版)金融職業道德401-450#89636
2024 年 · #89636
113年 - (最新版)金融職業道德351-400#89635
2024 年 · #89635
113年 - (最新版)金融職業道德301-350#89634
2024 年 · #89634
113年 - (最新版)金融職業道德251-300#89633
2024 年 · #89633
113年 - (最新版)金融職業道德151-200#89631
2024 年 · #89631
113年 - (最新版)金融職業道德101-150#89630
2024 年 · #89630