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證照◆金融職業道德
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104年 - 金融市場職業道德301-400#32642
> 試題詳解
373. 以下何者不得參與投資決策?
(A)與業務相關人員有利害關係者
(B)投資決策人員
(C)具有運用決定權人
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(154), B(3), C(3), D(168), E(0) #1013992
詳解 (共 1 筆)
Betty Chao
B1 · 2018/04/16
#2727909
有利害關係者應避免利益衝突,需自行迴避,...
(共 29 字,隱藏中)
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377. 以下所述何者違反防止利益衝突? (A)資訊交互運用應注意內部資訊控管流程 (B)信 託專責部門應指派專人負責內部資訊控管流程 (C)客戶信託財產內容得提供其他部門 分析運用 (D)共用營業設備應注意內部資訊控管流程
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378. 金融從業人員對於業務往來之公司,其董事、監察人或經理人無法以客觀及有效率的 方式處理公務時: (A)應特別注意前述人員所屬之關係企業資金貸與或為其提供保 證、重大資產交易、進(銷)貨往來之情事 (B)隨意由前述人員進行私人利益輸送之交易 (C)隨意由前述人員利用職務之便進行投機交易 (D)隨意由前述人員利用各種管道進行 洗錢交易
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