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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫1-50#129471
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38. 期貨商對客戶保證金專戶存款,得作下列哪種運用:
(A)得設定擔保或他項權利
(B)得挪用為其他客戶代墊不足之保證金
(C)得進行透支
(D)得依期貨交易人指示交付超額保證金 。
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統計:
A(1), B(0), C(0), D(9), E(0) #3513014
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672489
1. 題目解析: 這道題目考察期貨商對客...
(共 603 字,隱藏中)
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39. 如何朝向「專業」的從業人員邁進:(A)善用自己本身的人情攻勢,來招攬業 務 (B)以贈品來博取客戶對自己的好感 (C)藉由閱讀及課程訓練,提升專業 能力(D)利用職務獲取的內線消息,為客戶牟取利益 。
#3513015
40. 有關手續費之敘述,何者正確:(A)手續費應該掠奪式定價,以逼迫其他同業退出市場 (B)手續費之定價,應該考量公司營運成本 (C)手續費惡性殺價, 是確保市占率的唯一手段(D)為爭奪市占率,手續費應該遠低於同業水準 。
#3513016
41. 有關以電話進行期貨交易委託之敘述,何者有誤:(A)期貨交易人於辦理開戶 時須填列「非當面委託免簽章同意書」 (B)電話委託之錄音,期貨商應至少保存 1 年以上 (C)如期貨商於盤中以電話追繳保證金時,得由工讀生通知(D) 如該筆委託發生爭議,須保存至該爭議消除為止 。
#3513017
42. 下列有關主管機關得撤銷期貨交易契約之情形何者正確:(A)連續停板,喪失流動性 (B)有被操縱或壟斷之虞 (C)經全體期貨商申請(D)不符公共利益。
#3513018
43. 有關期貨交易買賣委託書之規定,下列何者正確:(A)客戶以電話委託下單不需同步錄音存證 (B)與客戶完成買賣成交確認後,所填寫之買賣委託書即不須保存 (C)客戶以電話委託下單,故業務員不需於委託書上簽章(D)業務員應於買賣委託書上簽章 。
#3513019
44. 下列為期貨商從事何項業務之業務員,除須通過資格測驗外,尚必須具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗:(A)風險管理 (B)自行買賣 (C)主辦 會計(D)內部稽核 。
#3513020
45. 有關期貨商客戶保證金專戶之敘述,下列何者正確:(A)期貨交易人之期貨交易虧損金額,由保證金專戶扣除 (B)期貨交易人之期貨交易盈餘金額,應存入保證金專戶 (C)客戶保證金專戶存款餘額超過原始保證金者,依期貨交易人指示提領及交付(D)以上皆正確 。
#3513021
46. 有關期貨商經營期貨經紀及自營業務之敘述,何者錯誤:(A)每次買賣,以書面文件區別為受託買賣或自行買賣 (B)業務資訊得相互流用 (C)應個別獨立作業(D)不得損害客戶權益 。
#3513022
47. 期貨商之從業人員對期貨交易人作獲利之保證時,最重之處分為何:(A)7 年 以下有期徒刑,或併科新台幣 300 萬元以下罰金 (B)5 年以下有期徒刑,或併 科新台幣 240 萬元以下罰金 (C)3 年以下有期徒刑,或併科新台幣 240 萬元以下罰金(D)1 年以下有期徒刑,或併科新台幣 180 萬元以下罰金 。
#3513023
48. 有關我國期貨經紀商可經營之期貨業務項目,不包括下列何者:(A)擔任境外華僑及外國人從事我國期貨交易開戶、結算交割及資料申報作業之代理人 (B)期貨顧問事業 (C)期貨經理事業(D)境外基金之銷售機構 。
#3513024
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