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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-1 高級業務員-證券交易相關法規與實務#60599
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38. 繼續持有多少期間以上,持有已發行股份總數百分之十以上之股東,得委託信託事業擔任委託書徵 求人?
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年
答案:
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統計:
A(35), B(389), C(27), D(31), E(0) #1546959
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/03
私人筆記#4602576
未解鎖
第 6 條 繼續一年以上持有公司已發...
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40. 下列關於推介股票何者錯誤? (A)證券商兼營自營或承銷業務者,應維持推介業務之獨立性 (B)券商於推介計畫開始執行後五個營業日內,券商不得對其推介之股票作反向操作 (C)券商進行安定操作之股票不得為推介之標的 (D)券商可以推介其未處理完竣之包銷的股票
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41. 在集中市場或者是店頭市場交易的可轉換公司債,對於下列何者的規定不同? (A)漲跌幅限制 (B)申報價格皆為百元價格 (C)利息計算方式 (D)價格的升降單位
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42. 下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述,何者有誤? (A)等價成交系統之成交方式,分為交易時間開始前與交易時間開始後等二種成交方式 (B)櫃檯買賣之給付結算應以現款現貨為之 (C)證券商於客戶為櫃檯買賣時應慎重考量客戶之意向條件、投資經驗 (D)櫃檯買賣證券商以等價、等殖成交系統為櫃檯買賣時,其申報買賣數量須一次成交
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43. 化學工業之上市公司,其編製之企業社會責任報告書,原則上至遲應於何時置於公司網站之連結及 申報至臺灣證券交易所指定之網際網路資訊申報系統? (A)每年六月三十日前 (B)每年十二月三十一日前 (C)每年九月三十日前 (D)每年三月三十一日前
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44. 在櫃檯買賣使用等價自動成交系統之證券商,當日輸入買進委託申報總金額已超逾其淨值之一定倍 數者,證券櫃檯買賣中心得停止其輸入,該倍數為幾倍? (A)二倍 (B)四倍 (C)五倍 (D)十倍
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45. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票,向委託人收付款券採下列何者方式? (A)客戶與客戶自行支付 (B)由買方證券商向賣方證券商辦理 (C)由賣方證券商向買方證券商辦理 (D)帳簿劃撥
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