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投信投顧相關法規(含自律規範)
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111年 - 111-2 投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)#110163
> 試題詳解
38. 證券投資信託事業為募集證券投資信託基金,其所發行之有價證券為:
(A)基金股份
(B)受益憑證
(C)認股權證
(D)換股權利證書
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統計:
A(58), B(1414), C(70), D(39), E(0) #2985156
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/01
私人筆記#4666421
未解鎖
第五條(名詞定義) 五、受益憑證:指為募...
(共 60 字,隱藏中)
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39. 境外基金管理機構得在國內對下列何者進行境外基金之私募? 甲.銀行業;乙.票券業;丙.信託業;丁.保險業 (A)僅丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆可
#2985157
40. 證券投資顧問事業之經手人員於在職期間依公司規定定期彙總申報本人及利害關係人帳戶交易狀 況,所稱利害關係人為: (A)本人之父母投資 (B)本人二等親之姻親投資 (C)本人三等親之血親投資 (D)本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資受有利益者
#2985158
41. 依投顧事業設置標準第五條規定,成立投顧事業之實收資本額不得少於新臺幣多少元? (A)1,000 萬元 (B)2,000 萬元 (C)3,000 萬元 (D)4,000 萬元
#2985159
42. 下列有關投顧事業從事廣告及其他營業活動行為之敘述,何者為合法行為? (A)所提供證券投資服務之績效、內容無任何證據,於廣告中表示較其他業者為優 (B)於有線電視頻道播出之節目從事投資分析之同時,播出招攬客戶之廣告 (C)以聯合主力外圍進行股價炒作作為訴求,進行有價證券之推介行為 (D)在證交所或櫃買中心交易時間及其開盤前與收盤後一小時以外之時段,在廣播或電視傳播媒體,根據合理分析基礎及依據對不特定人就個別有價證券進行推介行為
#2985160
43. 下列有關證券投資顧問公司人員行為之敘述何者錯誤? (A)提供研究分析建議時,應作成投資分析報告,載明分析之基礎及根據,並提供客戶投資組合之 基本特性與相關風險 (B)應避免關係企業間、不同部門與不同職務人員間傳遞機密 (C)運用全權委託投資資產為有價證券投資時,應關注投資標的發行公司之公司治理情形 (D)非任職期間內或期間終止後,可洩漏或利用其於受僱期間內所獲得之資訊
#2985161
44. 下列投顧事業使用社群媒體及網站從事業務招攬之行為規定,何者敘述錯誤? (A)公司應建立內部管理機制 (B)僅限轉貼公司依公會規定審核通過之資料 (C)審核通過之資料不得添載其他與業務相關之廣告宣傳文字 (D)業務人員得依需要略微調整更動審核通過之內容
#2985162
45. 下列何種行為非屬證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範所指之「廣告」或「公開說明 會及其他營業活動」? (A)於大樓外牆之跑馬燈顯示公司名稱及服務事項 (B)於自宅中與固定之友人為證券價值分析之研討 (C)於雜誌中置入宣傳公司證券投資分析之專題報導 (D)在捷運車廂廣告看板上宣傳公司的基金產品
#2985163
46. 下列有關以自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易之敘述,下列何者錯誤? (A)須達到執行門檻且符合再平衡交易之約定條件才能執行再平衡 (B)以自動化工具提供證券投資顧問服務,投資標的必為經金管會核准或申報生效得募集及銷售之證券投資信託基金或境外基金 (C)電腦系統自動為客戶執行再平衡交易後,應即時將交易執行結果通知客戶 (D)須於內部控制制度中訂定交易頻率之監控管理措施
#2985164
47. 投信公司為保本型基金製作廣告時,保本型基金為保證型者,其應揭示之警語,以下何者錯誤? (A)投資人持有本基金至到期日時,始可享有____%的本金保證 (B)本基金經金管會核准,表示本基金絕無風險 (C)投資人於到期日前買回者或有本基金信託契約第_____條或公開說明書所定應終止之情事者, 不在保證的範圍 (D)應於廣告內容中以顯著字體刊印
#2985165
48. 下列何者非投信投顧公會廣告及營業活動行為規範訂定之目的? (A)提昇業者自律精神 (B)維護事業專業形象 (C)保障投資收益 (D)保障投資人權益
#2985166
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