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證照◆金融職業道德
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無年度 - 金融市場常識與職業道德 Part II:職業道德 (301-563)#5876
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384. 林莉莉轉換生涯跑道,從銀行財務部主管轉任投信基金經理人,依據證券投資信託事業經理守則,就林莉莉的個人交易資料下列敘述何者為正確?
(A)股票交易不用申報
(B)只有以自己名義進行之交易投資必須申報
(C)不用申報,因為是到職前所為的交易
(D)以上皆非
答案:
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統計:
A(2), B(35), C(3), D(137), E(0) #237618
詳解 (共 1 筆)
0910124
B1 · 2020/09/21
#4280655
任何會影響到職業的狀況都必須申報。
(共 19 字,隱藏中)
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#151899
406 林莉莉轉換生涯跑道,從銀行財務部主管轉任投信基金經理人,依據證券投資信託 事業經理守則,就林莉莉的個人交易資料下列敘述何者為正確? (A)不用申報,因 為是到職前所為的交易 (B)股票交易不用申報 (C)只有以自己名義進行之交易投 資必須申報 (D)以上皆非
#1875890
406 林莉莉轉換生涯跑道,從銀行財務部主管轉任投信基金經理人,依據證券投資信託 事業經理守則,就林莉莉的個人交易資料下列敘述何者為正確? (A)不用申報,因為是到職前所為的交易 (B)股票交易不用申報 (C)只有以自己名義進行之交易投資必須申報 (D)以上皆非
#2425379
406. 林莉莉轉換生涯跑道,從銀行財務部主管轉任投信基金經理人,依據證券投資信託事業經理守則,就林莉莉的個人交易資料下列敘述何者為正確? (A)不用申報,因為是到職前所為的交易 (B)股票交易不用申報 (C)只有以自己名義進行之交易投資必須申報 (D)以上皆非
#609896
406 林莉莉轉換生涯跑道,從銀行財務部主管轉任投信基金經理人,依據證券投資信託事業經理守則,就林莉莉的個人交易資料下列敘述何者為正確?(A)不用申報,因為 是到職前所為的交易(B)股票交易不用申報(C)只有以自己名義進行之交易投資必須 申報(D)以上皆非
#3813498
385. 發發公司向全權委託經理人張三表示,如果該公司的全權委託績效報酬三個月內成長兩成,將免費提供其使用在林口高爾夫球場的公司會員證為期一個月。三個月後發發公司的委託資金代操績效如期成長達到了兩成,張三應該:(A)不顧公司主管反對,仍執意接受該邀約(B)未向公司報告逕自接受該邀約(C)接受該邀約,因為這不是金錢餽贈(D)應儘可能拒絕,並依公司所訂規範辦理
#237619
386. 金融從業人員對於業務往來之公司,其董事、監察人或經理人無法以客觀及有效率的方式處理公務時:(A)應特別注意前述人員所屬之關係企業資金貸與或為其提供保證、重大資產交易、進(銷)貨往來之情事(B)隨意由前述人員進行私人利益輸送之交易(C)隨意由前述人員利用各種管道進行洗錢交易(D)隨意由前述人員利用職務之便進行投機交易
#237620
387. 擔任公司之董事、監察人或經理人:(A)以不正當之方法圖利自己(B)利用公司之財產圖利自己之親朋好友(C)應避免圖私利之機會(D)可使用公司之財產圖利自己
#237621
388. 金融服務業之董監事對與本公司有利害關係之交易,應採取下列何項原則辦理?(A)專業原則(B)公平競爭原則(C)善良管理原則(D)利益迴避原則
#237622
389. 有關利益衝突,下列敘述何者為非?(A)金融從業人員得隨時擔任同業之負責人,不須任何同意(B)個人投資如可能對公司產生利益衝突,應避免之(C)利用公司資源發現屬於公司的機會,不得據為己有(D)不得接受客戶提供之優惠待遇
#237623
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