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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-4 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#93933
> 試題詳解
39. 依證券交易法之規定,發行人何時需向公眾提出說明文書(公開說明書)?
(A)募集或出賣有價證券
(B)財務預測公告
(C)財務報告公告
(D)重大資產處分公告
答案:
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統計:
A(1424), B(31), C(91), D(128), E(0) #2555087
詳解 (共 1 筆)
蟲不易
B1 · 2021/07/02
#4858242
證券交易法 第 31 條(民國 110 ...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/13
私人筆記#4400154
未解鎖
本法所稱公開說明書,謂發行人為有價證券之...
(共 44 字,隱藏中)
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相關試題
40. 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指: (A)人事行政局所公布之上班日 (B)證券市場交易日 (C)國定假日 (D)以上皆非
#2555088
41. 下列上市公司何者於最近一會計年度終了,應依規定編製與申報中文版本之企業社會責任報告 書? (A)食品工業、化學工業及金融保險業 (B)依財務報告,餐飲收入占其全部營業收入之比率達 50%以上者 (C)依財務報告,股本達新臺幣五十億元以上者 (D)選項ABC皆是
#2555089
42. 買賣在我國上市之外國股票使用之貨幣,以何者為準? (A)中央銀行同意之幣別 (B)證期局同意之幣別 (C)財政部同意之幣別 (D)外國發行人向證交所申請上市之幣別
#2555090
43. 證券所有人參加標借,應填寫標單,委託何者辦理? (A)證券商 (B)證券金融事業 (C)證交所 (D)證券商業同業公會
#2555091
44. 在辦理證券集中交割,證券商對證交所之應付有價證券,應於下列何時辦理交割? (A)成交日當日 (B)成交日後第一個營業日 12:00 前 (C)成交日後第一個營業日 18:00 前 (D)成交日後第二個營業日 10:00 前
#2555092
45. 櫃檯買賣有價證券最近 30 個營業日內第一次被列為處置股票者,證券櫃買中心即於次一營業 日起幾個營業日,對該有價證券採行人工管制之撮合終端機執行撮合作業? (A)3 個 (B)5 個 (C)10 個 (D)15 個
#2555093
46. 股票申請上櫃者,至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之? (A)二家 (B)三家 (C)四家 (D)五家
#2555094
47. 櫃買中心繼續提列特別給付結算基金之上限為多少? (A)新臺幣一億元 (B)新臺幣三億元 (C)新臺幣六億元 (D)新臺幣十億元
#2555095
48. 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤,須為買回、轉賣者,應如何處理? (A)於發生錯誤兩日內以錯帳處理專戶為之 (B)於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之 (C)於發生錯誤當日或次一營業日以任一客戶之買賣帳戶為之 (D)於發生錯誤當日或次一營業日以錯帳處理專戶為之
#2555096
49. 目前證券金融事業得經營下列哪些業務? (A)對證券商辦理承銷之融資 (B)承銷認股之融資 (C)有價證券買賣之融資融券 (D)選項ABC皆是
#2555097
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