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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-1 投信投顧相關法規乙科測驗試題#49381
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39. 下列何者非證券投資信託事業之「關係人 ?
(A)股東為自然人者,其配偶、二親等以內之血親
(B)自然人股東之本人或配偶為負責人之企業
(C)法人股東有控制關係之人
(D)自然人股東之岳父母
答案:
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統計:
A(33), B(14), C(23), D(1320), E(0) #1256030
詳解 (共 1 筆)
劉瓊文
B1 · 2021/04/06
#4639261
不包含姻親
(共 7 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/21
私人筆記#4711894
未解鎖
第 9 條 證券投資信託事業之股東,...
(共 253 字,隱藏中)
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09、 ( ) 下列何者非證券投資信託事業之「關係人」? (A) 股東為自然人者,其配偶、二親等以內之血親 (B) 自然人股東之本人或配偶為負責人之企業 (C) 法人股東有控制關係之人 (D) 自然人股東之岳父母
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39. 下列何者非證券投資信託事業之「關係人」? (A)股東為自然人者,其配偶、二親等以內之血親 (B)自然人股東之本人或配偶為負責人之企業 (C)法人股東有控制關係之人 (D)自然人股東之岳父母
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13. 下列何者非投信事業之「關係人」? (A)股東為自然人者,其配偶、二親等以內之血親 (B)自然人股東之本人或配偶為負責人之企業 (C)法人股東有控制關係之人 (D)自然人股東之岳父母
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31. 下列何者非投信事業之「關係人」? (A)股東為自然人者,其配偶、二親等以內之血親 (B)自然人股東之本人或配偶為負責人之企業 (C)法人股東有控制關係之人 (D)自然人股東之岳父母
#2447786
9. 下列何者非證券投資信託事業之「關係人」? (A)股東為自然人者,其配偶、二親等以內之血親 (B)自然人股東之本人或配偶為負責人之企業 (C)法人股東有控制關係之人 (D)自然人股東之岳父母
#2589586
40. 經營證券投資顧問事業申請案件,金管會發現有下列哪些事由得不予許可?甲.營業計畫書之 組織分工、人員招募訓練未具體規劃;乙.發起人為限制行為能力人;丙.發起人共計十名; 丁.公司章程之記載符合公司法第一百二十九條之規定 (A)僅甲、乙 (B)僅丙、丁 (C)僅乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#1256031
41. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對於會員違反公會章則及公約之處分,得按次連 續各處以每次提高多少倍金額之違約金,至補正改善或配合辦理為止? (A)一倍 (B)二倍 (C)三倍 (D)四倍
#1256032
42. 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定,投顧事業於有 價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後多久時間內,不得在廣播或電視傳 播媒體,對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘? (A)十二小時 (B)三小時 (C)無此規定 (D)一小時
#1256033
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