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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 103年度第4次 證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#20570
> 試題詳解
4.關於依證券交易法所為有價證券交易所生爭議之仲裁規定,下列敘述何者不正確?
(A)證券交易所與投資人間得依約定進行仲裁
(B)證券商與證券交易所間應強制進行仲裁
(C)證券商相互間應強制進行仲裁
(D)證券商與投資人間應強制進行仲裁
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統計:
A(24), B(13), C(16), D(59), E(0) #791387
詳解 (共 1 筆)
hotbang
B1 · 2021/02/28
#4566589
強制仲裁:適用證券商與證券交易所之爭議,...
(共 50 字,隱藏中)
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28、 ( ) 關於依證券交易法所為有價證券交易所生爭議之仲裁規定,下列敘述何者不正確? (A) 證券交易所與投資人間得依約定進行仲裁 (B) 證券商與證券交易所間應強制進行仲裁 (C) 證券商相互間應強制進行仲裁 (D) 證券商與投資人間應強制進行仲裁
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9.由證券投資信託事業及證券投資顧問事業同業公會擬訂之「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營 全權委託投資業務操作辦法」,其規範全權委託投資業務之事項未包括下列何者? (A)業務招攬與營業促銷活動 (B)簽約、開戶、交割、結算等 (C)投資範圍、投資限制等 (D)違約處理、越權交易等.
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10.證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務時,下列何者即使經客戶書面同意或契約特 別約定,亦不得為之? (A)投資本事業發行之股票、公司債或金融債券 (B)投資與本事業有利害關係之公司所發之股票、公司債或金融債券 (C)投資本事業發行之認購(售)權證. (D)從事證券信用交易
#791393
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