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期貨信託法規與自律規範
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103年 - 103-1 期貨交易分析人員︰期貨法規與自律規範#124756
> 試題詳解
4. 從事期貨交易,不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三人誤信之行為,前述所稱對作,不包括下列何種行為?
(A)場外沖銷
(B)操縱
(C)交叉交易
(D)擅為交易相對人
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統計:
A(0), B(1), C(0), D(0), E(0) #3365391
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/10/03
#6829038
1. 題目解析 題目要求我們找出「對作」...
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4. 從事期貨交易,不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三人誤信之行為,前述所 稱對作,不包括下列何種行為? (A)場外沖銷 (B)操縱 (C)交叉交易 (D)擅為交易相對人
#1785238
4.依期貨交易法規定,從事期貨交易,不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三 人誤信之行為,前述所稱對作,不包括下列何種行為? (A)場外沖銷 (B)配合交易 (C)交叉交易 (D)操縱
#1801547
4. 從事期貨交易,不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三人誤信之行為, 前述所稱對作,不包括下列何種行為? (A)場外沖銷 (B)操縱 (C)交叉交易 (D)擅為交易相對人
#2064083
4. 從事期貨交易,不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三人誤信之行為,前述所稱對作,不包括下列何種行為? (A)場外沖銷 (B)操縱 (C)交叉交易 (D)擅為交易相對人 .
#2115881
7. 期貨交易法禁止從事期貨交易之詐欺行為,因此規定不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生 期貨交易人或第三人誤信之行為。所稱對作,不包括下列那一種行為? (A)場外沖銷 (B)避險之行為 (C)交叉交易 (D)擅為交易相對人
#3025601
25. 期貨交易法禁止從事期貨交易之詐欺行為,因此規定不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三人誤信之行為。所稱對作,不包括下列哪一種行為? (A)場外沖銷 (B)避險之行為 (C)交叉交易 (D)擅為交易相對人
#3227798
5. 期貨商之負責人或受雇人,有違反期貨交易法或依期貨交易法所發布之命令者,例如幫客人操作期貨交 易,除依期貨交易法處罰外,主管機關視情節輕重,最重得處以下何種行政處分? (A)解除其職務 (C)停止執行業務三個月 (B)停止執行業務六個月 (D)停止執行業務一個月
#3365392
6. 期貨商自客戶保證金專戶內提取款項,下列何者為不合法? (A)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金 (B)為因應該交易人保證金追繳金額,未經客戶同意自行於國內與國外之客保專戶間撥轉客戶之保證金 (C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費 (D)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額
#3365393
7. 期貨商有下列何種情事,應向主管機關申報而無須先報金融監督管理委員會核准? (A)期貨商或其董事、監察人、經理人、業務員、其他從業人員,因業務上關係發生訴訟、仲裁或 為強制執行之債務人,或期貨商為破產人、有銀行退票或拒絕往來之情事 (B)變更資本額、營運資金或營業所用資金 (C)變更營業項目 (D)受讓其他期貨商之全部或主要部分營業或財產
#3365394
8. 期貨商為招攬業務,以文字、圖畫或口頭所為之宣傳或在報章、雜誌、廣播電台、電視、電傳系統或其 他大眾傳播媒體製作之廣告,不得有下列情形之一? (A)隱匿重要事實,有誤導公眾之虞(B)為不實陳述、強行推銷或宣稱期貨交易適合所有人士(C)使用圖表、公式、電腦軟體或其他期貨技術分析工具為宣傳時,未顯著說明其功能限制 (D)以上皆是
#3365395
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