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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-4 證券商高級業務員-證券交易相關法規與實務#73145
> 試題詳解
40.下列關於推介股票何者錯誤?
(A)證券商兼營自營或承銷業務者,應維持推介業務之獨立性
(B)證券商應訂定防範利益衝突之內部控制制度
(C)券商進行安定操作之股票不得為推介之標的
(D)券商可以推介其未處理完竣之包銷的股票
答案:
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統計:
A(26), B(6), C(53), D(784), E(0) #1906704
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/24
私人筆記#4583680
未解鎖
第 5 條 同時經營有價證券之自行買賣或...
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40. 下列關於推介股票何者錯誤? (A)證券商兼營自營或承銷業務者,應維持推介業務之獨立性 (B)券商於推介計畫開始執行後五個營業日內,券商不得對其推介之股票作反向操作 (C)券商進行安定操作之股票不得為推介之標的 (D)券商可以推介其未處理完竣之包銷的股票
#1546961
40. 下列關於推介股票何者錯誤? (A)證券商兼營自營或承銷業務者,應維持推介業務之獨立性 (B)券商於推介計畫開始執行後五個營業日內,券商不得對其推介之股票作反向操作 (C)券商進行安定操作之股票不得為推介之標的 (D)券商可以推介其未處理完竣之包銷的股票
#1785923
41.國內證券投資信託事業發行之證券投資信託基金受益憑證在集中交易市場上市交易者,原則上 以多少單位為一交易單位? (A)五百 (B)一千 (C)五千 (D)一萬
#1906705
42.有價證券集中交易市場如遇偶發事故宣布暫停交易,在宣布前已成交之買賣應如何處理? (A)無效 (B)仍屬有效 (C)按當時委託數量比例重新撮合成交 (D)視狀況決定有效與否
#1906706
43.股票市價五十元至未滿一百元者,其升降單位為: (A)五分 (B)一角 (C)五角 (D)一元
#1906707
44.櫃檯買賣債券均採何種交易? (A)加息交易 (B)含息交易 (C)無息交易 (D)除息交易
#1906708
45.策略性交易需求之借券交易,其出借數量應為幾個交易單位以上? (A)五個 (B)十個 (C)一百個 (D)五十個 (E)以上皆非
#1906709
46.下列何者非為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件? (A)證券商淨值達新臺幣二億元 (B)必須為綜合證券商 (C)申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之二百者 (D)每股淨值不低於票面金額,且財務狀況符合證券商管理規則之規定
#1906710
47.某公司屬於政府獎勵民間參與之國家重大公共建設事業,取得中央政府出資百分之五十以上之 法人核准投資興建及營運之特許權合約欲申請上市時,其特許營運權尚有存續期間需至少有多 少年以上? (A)七年 (B)十年 (C)二十年 (D)無此條件
#1906711
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