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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
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40.臺灣信用交易的業務屬於下列何種架構?
(A)一段式(由券商直接融通)
(B)兩段式(僅由券商代理證金公司融通)
(C)獨占式(僅由證金公司承做)
(D)雙軌式(由證金公司及券商兩者併行融通)
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統計:
A(5), B(23), C(2), D(259), E(0) #3538445
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/09/06
#6646739
1. 題目解析: 這道題目考察的是臺灣信...
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44. 臺灣信用交易的業務屬於何種架構? (A)一段式(由券商直接融通) (B)兩段式(僅由券商代理證金公司融通) (C)獨占式(僅由證金公司承做) (D)雙軌式(由證金公司及券商兩者併行融通)
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#1798136
41.甲公司之股票雖在證券櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後經營發生困難,並經法院裁定宣告破產確 定,證券櫃檯買賣中心應如何處理? (A)通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯買賣交易 (B)報請主管機關撤銷甲公司之有價證券櫃檯買賣契約 (C)逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣 (D)得終止甲公司有價證券櫃檯買賣,並報請主管機關備查
#3538446
42.投資人下單購買上市公司股票,買賣申報有效期別可為: (A)當日有效 (B)立即成交否則取消 (C)立即全部成交否則取消 (D)選項(A)(B)(C)皆 可
#3538447
43.下列何者不得為證券商辦理有價證券出借業務之借券之費率(年利率)? (A)3.5% (B)5% (C)18% (D)選項(A)(B)(C)皆可以
#3538448
44.證券商為客戶線上開戶,其作業除應確定其身分為本人及留存相關證明文件外,應先經下列何 方式確認身分?(A)經線上傳送可同時辨識國民身分證及臉部之照片,並輔以證券商交割專戶客戶分戶帳指定出金 帳戶(B)經由行動身分識別(Mobile ID)方式確認 (C)經由金融行動身分識別標準化機制(金融 Fast-ID)確認 (D)選項(A)(B)(C)任一皆可
#3538449
45.何謂徵求委託書? (A)係以利益交換委託書,代理出席股東會之行為 (B)係受股東之主動委託取得委託書,代理出席股東會之行為 (C)係向股東收購取得委託書,代理出席股東會之行為 (D)係以公告、廣告、牌示、廣播、電傳視訊等方式取得委託書,藉以出席股東會之行為
#3538450
46.採洽商銷售承銷之認購(售)權證、指數投資證券、附認股權公司債案件,每一認購人認購數量 不得超過該次承銷總數之: (A)5% (B)10% (C)20% (D)30%
#3538451
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