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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#97895
> 試題詳解
40. 上市特別股發行總額低於多少或發行股數低於一定股數,證交所應報經主管機關終止其上市?
(A)2 億元
(B)4 億元
(C)6 億元
(D)10 億元
答案:
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統計:
A(724), B(63), C(94), D(62), E(0) #2678864
詳解 (共 1 筆)
Timothy Lee
B1 · 2021/08/06
#4979570
第一上市公司有下列情事之一者,本公司對其...
(共 606 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/07
私人筆記#4549174
未解鎖
第 50-1 條 上市公司有下列情事之...
(共 2288 字,隱藏中)
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41. 所謂除權參考價,即以: (A)除權當日開盤價減權值 (B)除權前一日收盤價加權值 (C)除權當日收盤價減權值 (D)除權前一日收盤價減權值
#2678865
42. 盤中某上市股票零股買賣之交易應採何種方式進行? (A)連續競價 (B)一律以申報當日收盤價為準 (C)採議價方式 (D)集合競價
#2678866
43. 逐筆交易制度中,若委託不能全部成交時,則全數取消不予成交,此委託方式為? (A)ROD (B)IOC (C)FOK (D)ICO
#2678867
44. 依證券櫃檯買賣中心審查有價證券上櫃作業程序初次申請上櫃案件之審查,於簽訂輔導契約後,未 有相當期間進行輔導評估,即送件申請上櫃者,應加強審查那些項目?甲.推薦證券商評估報告;乙. 內部控制制度及其聲明書與會計師內部控制制度專案審查報告;丙.會計師查核報告 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#2678868
45. 證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金,為下列何種制度? (A)共同責任制 (B)分別責任制 (C)比率責任制 (D)選項ABC皆非
#2678869
46. 股票初次申請上櫃案件,於收文次週起多久之內櫃買中心原則上將提報上櫃審議委員會審議之? (A)兩週內 (B)四週內 (C)六週內 (D)八週內
#2678870
47. 所謂「融券」之意義下列何者為非? (A)須準備一定之保證金 (B)向證券金融公司借得股票賣出 (C)須開立信用帳戶 (D)向證券商借得資金
#2678871
48. 信用帳戶在連續多少期間以上無融資融券交易紀錄,即被證券公司取消帳戶? (A)一年 (B)五年 (C)二年 (D)三年
#2678872
49. 證券投資信託事業,就每一證券投資信託基金之資產,應依主管機關規定之比率,以何種方式保持? 甲.現金;乙.存放於銀行;丙.向票券交易商買入短期票券 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆可
#2678873
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