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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-2 證券商高級業務員、投信投顧業務人員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#78098
> 試題詳解
40. 下述上櫃條件哪些滿足其一即可,不須同時具備? 甲.資本額、乙.獲利能力、丙. 淨值、營 業收入及營業活動現金流量、丁.股權分散
(A)甲乙
(B)乙丙
(C)乙丁
(D)甲丙
答案:
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統計:
A(74), B(587), C(82), D(175), E(0) #2034634
詳解 (共 1 筆)
小榜眼
B1 · 2019/10/01
#3599393
證券櫃檯買賣中心網站https://ww...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/19
私人筆記#4573718
未解鎖
應符合下列標準之一:(註1)一、「獲利能...
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41. 證券經紀商將買賣申報輸入證交所後,欲申請變更買賣申報,除下列何者外,均應先撤銷原 買賣申報,再重新申報? (A)增加申報數量 (B)減少申報數量 (C)改變交易方式 (D)選項ABC皆非
#2034635
42. 下列哪家公司有可能上櫃? (A)甲公司:設立滿 3 年、淨值 33 億元,最近一會計年度淨值/股本=1.1、營收 15 億元(年 增 5%)、稅前淨利占股本 4%(前二年度均為 3%),營業活動現金正流入 (B)乙公司:設立滿 3 年,淨值 12 億元,最近一會計年度淨值/股本=0.6、營收 20 億元(年 增 10%)、雖虧損但營業活動現金正流入 (C)2 家公司均可能上櫃 (D)2 家公司均不可能上櫃 ..
#2034636
43. 證券商辦理有價證券信用交易應多久計算每一信用戶內之擔保品價值與客戶債務之比率? (A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每年
#2034637
44. 依「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心有價證券借貸辦法」規定,有價證券之出借費率, 不超過該種有價證券等價成交系統最後一筆成交價格多少為限? (A)3% (B)5% (C)7% (D)10%
#2034638
45. 證券經紀商受託辦理上市證券標購,底價以標購當日開盤競價基準上下的多少範圍內為限? (A)10% (B)15% (C)20% (D)30%
#2034639
46. 以下對於後收型基金的敘述,何者錯誤? (A)申購時不收取手續費 (B)按持有年限計算遞延手續費 (C)只要持有期間夠長,就不會被收取銷售費用 (D)分銷費通常由基金淨值扣除
#2034640
47. 目前證券交易稅為: (A)買賣雙方共同負擔 (B)買方負擔 (C)賣方負擔 (D)獲利者才負擔
#2034641
48. 證券金融事業辦理融資融券業務所需之款券之來源,並「不」包含以下哪一項? (A)以公開方式向證券所有人借入證券 (B)向各行局庫或本身發行公司債、商業本票 (C)經由臺灣證券交易所或證券櫃檯買賣中心標購證券 (D)向大股東質押於金融機構之股票借入
#2034642
49. 持有達約定年限以上之後收型基金,不收取哪項費用? (A)管理費 (B)保管費 (C)分銷費 (D)遞延手續費
#2034643
50. 某投資人買進甲公司股票一百張,每股價格三十元,手續費率為千分之一點四二五,則此投 資人須交割之價金及各項費用合計為: (A)3,002,423 元 (B)3,021,250 元 (C)3,057,125 元 (D)3,004,275 元
#2034644
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