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投信投顧相關法規(含自律規範)
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100年 - 100-3投信投顧相關法規(含自律規範)#41481
> 試題詳解
41、 ( ) 下列何種基金投資於任一公司所發行無擔保公司債或金融債券,應於證券投資信託契約中明定其信用評等等級?
(A) 股票型
(B) 債券型
(C) 指數型
(D) 保本型
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統計:
A(19), B(171), C(27), D(10), E(0) #1159912
詳解 (共 1 筆)
angra0325
B1 · 2020/04/06
#3868261
法規名稱:證券投資信託基金管理辦法 第...
(共 89 字,隱藏中)
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05、 ( ) 下列何種基金投資於任一公司所發行無擔保公司債或金融債券,應於證券投資信託契約中明定其信用評等等級? (A) 股票型 (B) 債券型 (C) 指數型 (D) 保本型
#1157101
17.下列何種基金投資於任一公司所發行無擔保公司債或金融債券’應於證券投資信託契約中明定其信用 評等等級? (A)股票型 (B)債券型 (C)指數型 (D)保本型
#703972
42、 ( ) 以基金績效及業績數字作為廣告者,同一基金成立滿三年者應如何刊載表示其績效? (A) 截取特定期間之以圖表表示之績效 (B) 公布最近一年績效以圖表或線圖表示 (C) 以最近三年全部績效為圖表或線圖表示 (D) 以最近二年全部績效為圖表或線圖表示
#1159913
43、 ( ) 下列何者非投信投顧公會廣告及營業活動行為規範訂定之目的? (A) 提昇業者自律精神 (B) 維護事業專業形象 (C) 保障投資收益 (D) 保障投資人權益
#1159914
44、 ( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員為每筆個人交易買賣前,應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准,但為下列何項投資或交易標的,不在此限? (A) 未上市股票 (B) 國內上市公司股票 (C) 個股選擇權交易 (D) 國內上櫃公司股票
#1159915
45、 ( ) 投信投顧事業得與下列何種人員簽訂全權委託契約? (A) 法人機構提出法人授權證明者 (B) 受破產之宣告尚未復權者 (C) 受禁治產宣告未經法定代理人代理者 (D) 以上皆可
#1159916
46、 ( ) 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約前,應辦理相關事項,下列敘述何者為非? (A) 應將全權委託投資相關事項指派專人向客戶詳細說明 (B) 因全權委託投資契約為定型化契約,並無供客戶審閱條款內容之審閱期間 (C) 投信投顧事業應先對客戶之資歷、投資經驗與目的需求充分瞭解 (D) 應交付客戶全權委託投資說明書
#1159917
47、 ( ) 下列有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述,何者正確? (A) 行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業,提升社會大眾對投顧事業之信心 (B) 強調避免與客戶產生利益衝突之規範 (C) 為指引式規範 (D) 以上均正確
#1159918
48、 ( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,與客戶簽訂全權委託投資契約,以下敘述何者正確? (A) 得接受共同委任或信託,但以三人為限 (B) 契約應載明客戶為公開發行公司之董事、監察人、經理人或10%以上之股東,其股權異動之有關法律責任 (C) 委託投資資產應於簽約後十日內分次存入全權委託保管機構 (D) 以上皆是
#1159919
49、 ( ) 有關同一證券投資信託事業下基金之合併,下列敘述何者錯誤? (A) 採申報生效制 (B) 開放型基金應與開放型基金合併 (C) 合併之基金應為同種類基金 (D) 合併之基金投資區域及國家應相同
#1159920
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