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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-3初業-證券交易相關法規與實務#38522
> 試題詳解
41、 ( ) 證券自營商持有任一外國公司股份總額,不得超過該公司已發行股份總額之下列何項比率?
(A) 百分之十
(B) 百分之二十
(C) 百分之五
(D) 百分之十二
答案:
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統計:
A(6), B(8), C(6), D(0), E(0) #1101371
詳解 (共 1 筆)
F C
B1 · 2019/09/14
#3579096
證券商除由金融機構兼營者依有關法令規定外...
(共 256 字,隱藏中)
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43、 ( ) 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於: (A) 證券商業同業公會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 台灣銀行 (D) 行政院金融監督管理委員會
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46、 ( ) 證券金融事業辦理對證券商之轉融通,指: (A) 證券商向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券 (B) 證券商請證券金融事業保證向銀行借款 (C) 證券金融事業向銀行借款轉貸證券商 (D) 證券金融事業發行商業本票轉貸予證券商
#1101376
47、 ( ) 公司買回股份之數量比例,不得超過該公司已發行股份總數的多少比例? (A) 百分之五 (B) 百分之十 (C) 百分之十五 (D) 百分之二十
#1101377
48、 ( ) 申請股票上市公司之股權分散要求,其記名股東之人數在多少人以上? (A) 一千人以上 (B) 二千人以上 (C) 三千人以上 (D) 四千人以上
#1101378
49、 ( ) 違反證券交易法第一百五十五條之操縱股價行為,其刑事責任為何? (A) 處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金 (B) 五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元以下罰金 (C) 二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元以下罰金 (D) 一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元以下罰金
#1101379
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