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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-1 投信投顧相關法規乙科測驗試題#18768
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41.下列何者非屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員? j
(A)銷售受益憑證之人員
(B)内部稽核
(C)主辦會計
(D)人事主管
答案:
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統計:
A(31), B(114), C(36), D(680), E(0) #703996
詳解 (共 1 筆)
kenny40307
B1 · 2020/06/04
#4034592
證據投資信託事業之業務人員,意指從事下列...
(共 127 字,隱藏中)
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42.有關投信事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)得經營證券投資信託業務 (B)不得兼營證券投資顧問事業 (C)得經營全權委託投資業務 (D)得募集證券投資信託基金發行受益憑證
#703997
43.針對證券投資信託事業業務人員之敘述,何者正確? (A)主辦會計不屬於業務人員 (B)業務人員執行職務前,應由所屬證券投資信託事業向投信投顧公會登錄 (C)業務人員有異動,證券投資信託事業應於異動十個營業日内,向投信投顧公會申報 (D)應參加主管機關所舉辦之職前訓練與在職訓練
#703998
44.證券投資信託事業之督察主管每年應向董事會及監察人提出幾次年度督察報告? (A)—次 (B) 二次 (C)三次 (D)四次
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45.投顧事業從事業務廣告所製播之宣傳錄影帶及錄音帶’應將該錄影帶及錄音帶至少保存多久? (A)三個月 (B)四個月 (C)半年(D)—年
#704000
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