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期貨信託法規與自律規範
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103年 - 103-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題及解答#32470
> 試題詳解
41.依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業投資外國期貨基金,該外國期貨基金成立不得未滿 : 多少年?
(A)半年
(B)—年
(C) 二年
(D)三年
答案:
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統計:
A(0), B(26), C(4), D(1), E(0) #1013599
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2019/03/13
#3242616
需投資成立滿一年的基金
(共 13 字,隱藏中)
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42.依據「期貨信託基金管理辦法」第三十七條第五項,規定期貨信託事業或基金保管機構發現期貨信託基金 ; 最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達多少時,應立即通報金管會 及中華民國期貨業商業同業公會? (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之三十五 (D)百分之四十
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43.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、期貨信託契約及最 近財務報表,所應置於供查閱之處所或方式,不包括下列何者? (A)期貨信託事業之營業處所 (B)基金保管機構之營業處所 ; (C)登載於期貨公會之「期信基金資訊觀測站」 (D)鎖售機構之營業處所
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44.有關期貨信託事業設置風險管理委員會之規定,下列敘述何者錯誤? (A)得由董事會成員或各管理階層相關主管所組成 | (B)直接隸屬於董事會 (C)至少每季定期召開一次會議 (D)風險管理委員會應擬訂風險管理政策,建立質化與量化之管理標準,並定期與不定期對其風險管理| 執行效能進行評估
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45.期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,應訂定並執行全權委託其他專業機構運用期貨信 ' 託基金之内部作業規範,該内部作業規範應提報何者通過? i (A)股東會 (B)董事會 (C)期貨公會 (D)金管會
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46.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依規定募集期貨信託基金,對不特定人募集者並最 | 遲應於受益憑證價款繳納完成日起多少日内,檢具受益憑證價款繳款總金額達期貨信託基金最低募集金額 | 之銀行存款證明,向主管機關申報? (A)—曰 (B) 二日 (C)三曰 (D)五曰
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