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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-1 投顧業務人員 證券交易相關法規與實務#26105
> 試題詳解
41. 下列何者非證券投資顧問事業自有資金之用途?
(A)銀行存款
(B)購買國內政府債券
(C)提供委託人直接融資
(D)購買商業票據
答案:
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統計:
A(1), B(3), C(356), D(11), E(0) #933132
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/02/20
#5727041
證券投資顧問事業管理規則第 6 ...
(共 234 字,隱藏中)
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相關試題
42. 得申請經營外國有價證券投資顧問業務之事業,下列何者為非? (A)兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業 (B)經營特定金錢信託之信託業,且兼營全權委託投資業務 (C)經營受託國外期貨交易之期貨經紀商,且兼營證券投資顧問業務 (D)經營受託買賣外國有價證券之證券經紀商,且兼營證券投資顧問業務
#933133
43. 投顧事業舉辦投資講習會、座談會及說明會等,除已取得兼營期貨顧問業務之許可外,不得對下列 何者作投資分析? (A)上櫃股票 (B)公債 (C)上市股票 (D)選擇權
#933134
44. 證券投資信託事業之基金經理人同時管理兩個同類型基金時,應具備幾年以上管理同類型基金或協 助管理同類資產之經驗? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)4 年
#933135
45. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範,下列何者無須申報? (A)登載會員公司名稱、電話、傳真、網址變動之廣告或文宣 (B)已申報再次使用內容僅微幅變動之案件 (C)基金銷售機構之業務人員對臨櫃客戶提供之說明資料 (D)發布基金優惠之新聞稿
#933136
46. 依據證券投資信託事業基金經理守則,公司內部應建立一直接對公司什麼階層以上負責之中立監督 單位,並應建立內部督察程序? (A)董事 (B)總經理 (C)監察人 (D)稽核主管
#933137
47. 證券投資信託事業申請合併之規定,何者錯誤? (A)最近期財務報告每股淨值不低於面額 (B)所經理之證券投資信託基金,每單位淨資產價值低於單位面額之基金數目不得超過其所經理基金 總數之三分之一 (C)最近半年未曾受主管機關依證交法第六十六條第二款、第三款或第四款規定之處分,但其違法 情事已具體改善並經金管會認可者,不在此限 (D)如有不符證券投資信託事業管理規則第二十九條第一項有關合併之規定者,主管機關得綜合考 量證券市場健全發展及證券投資信託事業競爭力等因素,予以專案核准
#933138
48. 以基金績效及業績數字為廣告內容者,以下何者符合規定? (A)廣告所列出之圖表,必須清楚展示其內容,不得有任何扭曲 (B)以基金績效作為廣告者,應以金管會委請之專家學者所作之評比為標準 (C)同一基金成立滿三個月以上始能刊登 (D)選項A、B、C皆是
#933139
49. 證券投資信託公司為保本型基金製作廣告時,保本型基金為保證型者,其應揭示之警語,以下何者 錯誤? (A)投資人持有本基金至到期日時,始可享有_____%的本金保證 (B)本基金經金管會核准,表示本基金絕無風險 (C)投資人於到期日前買回者或有本基金信託契約第_____條或公開說明書所定應終止之情事者,不 在保證的範圍 (D)應於廣告內容中以顯著字體刊印
#933140
50. 犯證券投資信託及顧問法之罪,所科罰金達新臺幣五千萬元以上未超過一億元之間而無力完納者, 其易服勞役期間最長為: (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#933141
1.下列詞語何者替換後,文意就改變了 ? (A)—時仍不相信,只有「失措」張望—驚惶 (B)情景是有點「狼狽」—窘困 (C)彷彿「信手」掀開—隨手 (D)大夥「噤聲」躡足各自回房—細語
#933142
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