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投信投顧相關法規(含自律規範)
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109年 - 109-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#83570
> 試題詳解
41. 投信投顧事業經營全權委託投資業務操作辦法,係依據何種法規訂定?
(A)證券交易法
(B)證券投資信託及顧問法
(C)證券投資顧問事業管理規則
(D)信託業法
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統計:
A(53), B(2281), C(578), D(74), E(0) #2205097
私人筆記 (共 2 筆)
hebe0979
2021/01/17
私人筆記#2780093
未解鎖
投信投顧等於信託加顧問
(共 11 字,隱藏中)
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今年一定甜
2022/11/10
私人筆記#4687817
未解鎖
法規名稱: 證券投資信託事業證券投資顧...
(共 198 字,隱藏中)
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相關試題
42. 客戶發現受託之投信公司運用其全權委託投資資產,違反所訂定之全權委託投資契約時,將該情事通知投信投顧公會,投信投顧公會於必要時得為如何處理? (A)代客戶向證券投資信託公司求償 (B)依規定積極處理,作成書面報告函報金管會 (C)查證後通知證券投資信託公司終止該全權委託投資契約 (D)通知受託經紀商停止辦理交割
#2205098
43. 下列敘述何者非屬證券投資信託事業管理規則第五條所稱重大影響受益人權益之事項? (A)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事者 (B)向關係人購買不動產者 (C)變更公司或所經理投信基金之簽證會計師者 (D)變更公司或分支機構營業處所者
#2205099
44. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,基金銷售文件中有提及投資人直接應付之費用時,應清楚標示收取方式,所稱「投資人直接應付之費用」不包括: (A)前收手續費 (B)後收手續費 (C)基金短線交易應付之買回費用 (D)基金分銷費用
#2205100
45. 有關全權委託保管機構,下列何種敘述為非? (A)每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家 (B)客戶得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構,但應以書面通知原全權委託保管機構及受任人 (C)新受任全權委託保管機構另應通知受任人,共同與客戶簽訂三方權義協定書 (D)客戶與新任全權委託保管機構所簽訂之委任契約,應與新任全權委託保管機構個別簽訂
#2205101
46. 信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定比率者,應先申請兼營投信業務。該一定比率為何? (A)20% (B)30% (C)40% (D)50%
#2205102
47. 有關投信事業對於投信基金之保管,得以下列何種方式為之? (A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管 (C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管
#2205103
48. 證券投資信託事業經手人員所應申報之帳戶,以下何者為非? (A)本人之帳戶 (B)本人配偶及其未成年子女之帳戶 (C)本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資未上市、未上櫃公司股票者之他人帳戶 (D)本人或配偶為負責人之企業之帳戶
#2205104
49. 證券經紀商欲以信託方式經營全權委託投資業務,應接受委託人原始信託財產達新臺幣多少數額以上,方可依相關法令申請兼營金錢之信託及有價證券信託? (A)1,000 萬元 (B)600 萬元 (C)500 萬元 (D)1,500 萬元
#2205105
50. 金管會於審查經營投顧事業申請案件,發現申請所檢附之營業計畫書內容欠具體或無法有效執行時,得為如何處理? (A)不予許可 (B)通知申請人限期補正 (C)屆期未補正者,得申請延展 (D)非屬該階段之審查事項
#2205106
1. 發行人於募集後製作並交付有價證券之行為,稱為: (A)承銷 (B)要約 (C)發行 (D)出版
#2205107
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