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證照◆金融職業道德
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無年度 - 金融市場常識與職業道德 Part II:職業道德 (1-300)》 題庫式測驗#5875
> 試題詳解
41. 金融從業人員招攬證券期貨相關業務時,對於客戶折讓之要求,何者可以接受?
(A)折讓至代理下單者之帳戶
(B)折讓至第三人帳戶
(C)不可削價競爭,故不可有折讓情事
(D)折讓至客戶本人帳戶
答案:
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統計:
A(7), B(4), C(114), D(110), E(0) #237276
詳解 (共 1 筆)
Hu602003
B1 · 2020/05/25
#3998723
折讓相關: 1.證券期貨業務折讓:...
(共 60 字,隱藏中)
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42. 金融從業人員招攬保險相關業務時,對於客戶折讓之要求,何者可以接受?(A)折讓至第三人帳戶(B)不可削價競爭,故不可有折讓情事(C)折讓至代理下單者之帳戶(D)折讓至客戶本人帳戶
#237277
43. 金融從業人員招攬業務時,不得以下列何種方式進行?(A)宣稱金融商品交易簡明易懂,適合所有人士(B)以多層次傳銷方式進行(C)向客戶作不實陳述,僅強調容易獲利未同時說明相對風險(D)以上皆不得為之
#237278
44. 金融從業人員招攬業務時,得以下列何種方式進行?(A)與客戶約定損益均分(B)舉辦講座吸引客戶(C)邀請名人代言做獲利保證(D)於報章雜誌刊登誇大不實廣告
#237279
45. 為提供多元化之服務,金融從業人員:(A)得代客戶提領保證金以省卻客戶舟車勞頓之苦(B)得代領對帳單,並於日後面交客戶(C)得保管客戶之存摺及印章,以代其進行資金調度(D)應提供客戶多元化商品資訊
#237280
46. 金融從業人員為客戶辦理開戶作業時:(A)毋須告知客戶交易風險(B)應告知客戶金融商品交易風險有限(C)應告知客戶金融商品之風險(D)應告知客戶金融商品絕無風險
#237281
47. 金融服務業從事業務廣告及製發宣傳文件:(A)得僅強調獲利,但未同時說明相對風險(B)僅使用對其有利之資料以誇大其績效(C)不得製作易使客戶誤解金融商品交易與賭博雷同之廣告(D)宣稱金融商品交易無風險適合所有人士
#237282
48. 金融服務業從事業務廣告及製發宣傳文件:(A)可僅以特例或單筆交易資料,作為公開招攬業務之宣傳資料及廣告(B)可對未來價位或績效做預測(C)以上皆非(D)可引用各種推薦書、感謝函、擷取報章雜誌之報導、為保證獲利之類似文字或表示
#237283
49. 金融服務業從事業務廣告及製發宣傳文件:(A)內容不得涉及誇大不實或虛偽陳述(B)得與客戶約定損益共同分攤(C)得以無條件保證委託本金不會虧損(D)得以過去之操作績效為獲利保證
#237284
50. 為使投資人認為從事金融商品交易可以獲利,金融服務業從事業務廣告及製發宣傳文件時:(A)內容涉及誇大不實或虛偽陳述(B)可以過去之操作績效為獲利保證(C)以上敘述皆不得為之(D)可以引用各種推薦書、感謝函、擷取報章雜誌之報導、為保證獲利或負擔損失之類似文字或表示
#237285
51. 金融從業人員推廣業務時,下列何種行為是錯誤的?(A)推廣經主管機關核准業務(B)推廣業務需了解客戶投資經驗(C)推廣業務需考量客戶之投資風險承受度(D)推廣未經主管機關核准業務
#237286
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