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投信投顧相關法規(含自律規範)
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100年 - 100-4 投信投顧業務員︰ 投信投顧相關法規(含自律規範)#41490
> 試題詳解
42、 ( ) 證券投資顧問事業之部門主管,應由所屬證券投資顧問事業向何機構登錄後,始得執行業務?
(A) 證券暨期貨市場發展基金會
(B) 行政院金融監督管理委員會
(C) 證券投資信託暨顧問商業同業公會
(D) 證券商業同業公會
答案:
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統計:
A(1), B(19), C(126), D(8), E(0) #1160403
詳解 (共 2 筆)
otani
B1 · 2020/06/06
#4040651
第 6 條 證券投資顧問事業之總經理、...
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Cypress Chou
B2 · 2025/10/09
#6865906
法規名稱:證券投資顧問事業負責人與業務...
(共 124 字,隱藏中)
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13.證券投資顧問事業之部門主管,應由所屬證券投資顧問事業向何機構登錄後,始得執行業務? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業同業公會
#705708
37. 證券投資顧問事業之部門主管,應由所屬證券投顧問事業向何機構登錄後,始得執行業務? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業同業公會
#1256028
31.證券投資顧問事業之總經理、部門主管、分支機構經理人及業務人員,應由所屬證券投資顧問事業 向何機構登錄後,始得執行業務? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業同業公會
#1786014
37. 證券投資顧問事業之部門主管,應由所屬證券投顧問事業向何機構登錄後,始得執行業務? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業同業公會
#1792945
3. 投顧事業之部門主管,應由所屬投顧事業向何機構登錄後,始得執行業務? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業同業公會
#2771818
20. 投顧事業之部門主管,應由所屬投顧事業向何機構登錄後,始得執行業務? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業同業公會
#2906490
43、 ( ) 依據「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」,單純標榜基金管理公司企業形象,而不涉及任何基金產品之廣告,下列敘述何者正確? (A) 必須標示本廣告不涉及任何基金產品 (B) 必須標示本廣告僅係宣傳本公司企業形象 (C) 必須標示本廣告與基金募集業務無關 (D) 無須標示警語
#1160404
44、 ( ) 投顧事業受理全權委託之書件及簽訂之相關契約,於契約失效後,應至少保存幾年? (A) 三年 (B) 五年 (C) 一年 (D) 十年
#1160405
45、 ( ) 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務,其投資範圍包括下列何種有價證券?甲.上市上櫃公司股票;乙.本事業發行之公司債;丙.國內開放型基金;丁.政府債券: (A) 僅甲 (B) 僅甲、乙、丁 (C) 僅甲、丙、丁 (D) 甲、乙、丙、丁皆是
#1160406
46、 ( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用下列何種傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳? (A) 報紙 (B) 電子郵件 (C) 新聞稿 (D) 以上皆是
#1160407
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