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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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97年 - 97 台灣金融研訓院第 13 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#4276
> 試題詳解
42. 商業銀行投資於店頭市場之有價證券總餘額,不得超過該行核算基數之多少比率?
(A)5%
(B)10%
(C)20%
(D)40%
答案:
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統計:
A(18), B(14), C(7), D(3), E(0) #178148
詳解 (共 2 筆)
陸玖
B1 · 2020/07/20
#4157916
集中市場25%店頭市場10%
(共 16 字,隱藏中)
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MoAI - 您的AI助手
B2 · 2025/11/22
#7146387
1. 題目解析 這道題目主要在考察商業...
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相關試題
43. 銀行承作債券附條件買賣交易,下列措施何者有缺失? (A) 各級人員依分層授權限額劃分標準辦理 (B) 於交易紀錄單上詳實記載交易明細及經辦人員 (C) 承作附賣回交易,應掣發保管憑證給客戶 (D) 到期收回之保管憑條,均由客戶簽章或蓋原留存印鑑
#178149
44. 依主管機關規定,有關商業銀行對自用不動產之投資,下列敘述何者錯誤? (A) 投資非營業用之倉庫 (B) 營業所在地不動產主要部分為自用者 (C) 為短期內自需要而預購者 (D)原有不動產就地重建
#178150
45. 銀行與客戶承做債券附條件交易,其約定__________買回或賣回之期限應不超過下列何者? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年
#178151
46. 銀行辦理信託業務,下列何者違反相關規定? (A) 於信託契約中記載委託人之住所 (B) 於信託契約中載明對客戶之往來交易資料應予保密 (C) 每三個月對各信託戶之信託財產評審一次 (D) 財產評審委員會主席由核轉不動產信託案件之副總擔任
#178152
47. 下列何者非屬銀行辦理「共同信託基金」業務之要件? (A) 受益證券係以受託人名義發行 (B) 有一定之投資標的 (C) 以特定多數人為對象募集資金 (D) 以受益人利益運用信託資金
#178153
48. 有關信託業執行信託業務 之相關人員,應遵守之事項,下列何者錯誤? (A) 應盡善良管理人注意義(B) 信託財產分別管理義務 (C) 忠實義務 (D) 契約得為保本或保息之約定
#178154
49. 依主管機關規定,得於國內銷售之境外基金,原則上須成立滿幾年? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年
#178155
50. 銀行辦理證券投資信託基金保管銀行業務時,下列敘述何者錯誤? (A) 基金存款不足時,不可代為墊款 (B) 基金存款不足時,不可抵用待交換票據 (C) 資產之保管與帳務處理應由同一人擔任 (D) 應於交割後確認有價證券或款項已撥入基金專戶內
#178156
52. 在產品適合度政策中,下列何種交易 除非獲得具權責之上級長官書面核准同意,否則不得推薦此種交易予客戶? (A) 綠燈交易 (B) 黃燈(C) 橘燈交易 (D) 紅燈交易
#178158
53. 為符合「適當性 (Suitability) 原則」,針對財富管理個人類型客戶應審視之事項,下列何者錯誤? (A) 投資目標及期間 (B) 年齡狀況 (C) 教育狀況 (D) 財務狀況
#178159
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