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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 103-2 證法乙科專業科目測驗試題及解答#56097
> 試題詳解
42.下列哪一個政府單位負責審核一般股份有限公司申報補辦公開發行之程序?
(A)經濟部投審會
(B)行政院公平交易委員會
(C)金融監督管理委員會
(D)財政部
答案:
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統計:
A(22), B(3), C(263), D(8), E(0) #1413968
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2017/03/19
#1673590
發行人募集與發行有價證券處理準則:第三條...
(共 83 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/07
私人筆記#4492897
未解鎖
第 3 條 金融監督管理委員會(以下...
(共 71 字,隱藏中)
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43.企業籌措資金之管道可分為「直接金融」與「間接金融」兩種,下列何者是屬於「直接金融」? 甲•發行新股;乙.發行轉換公司債;丙.向銀行借款;丁.辦理私募 (A)甲、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)乙、丙、丁 (D)甲、乙、丁
#1413969
44.發行量加權股價指數之基期為民國幾年? (A)五十一年 (B)五十五年 (C)七十五年 (D)八十三年
#1413970
45.申請以科技事業上市之發行公司,有關產品開發方面之規定為何? (A)產品開發中,但極具市場性 (B)產品開發成功即可,不問有無市場性 (C)產品待開發,但具有市場性 (D)產品開發成功且具有市場性
#1413971
46.公開發行公司申請股票上櫃交易,應向何一單位提出申請? (A)金融監督管理委員會證券期貨局 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會
#1413972
47.櫃檯買賣股票之發行人應於每月幾日以前,於櫃檯買賣中心指定之網際網路資訊申報系統申報 上月份營運情形? (A)五曰 (B)七曰 (C)十曰 (D)十五日
#1413973
48.公司申請上櫃’其董事、監察人及持有股份多少以上之股東,必須將一定比率之股票送存集保? (A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之二十五
#1413974
49.關於櫃檯買賣制度,下列敌述何者正確? (A)櫃檯買賣與集中市場同採議價交易制度 (B)證券經紀商得在其營業處所受託或自行買賣有價證券 (C)櫃檯買賣市場具有議價交易方式 (D)選項ABC皆是
#1413975
50.如果你接到客戶委託時,認為該客戶所下之單量遠超其財力所能負擔,請問你該如何處理此一 委託? (A)先接受委託再說 (B)委婉拒絕該委託 (C)請別人來受託 (D)馬上將電話掛上
#1413976
1.交易標的為利率之遠期契約(Forward Contract)係指下列何項衍生性金融商品?(A)利率交換(B)遠期外匯 (C)利率選擇權 (D)遠期利率協定
#1413977
2.保本型基金是由國內投信發行的公開發行基金,保本率至少必須達:(A)100%(B)95%(C)90% (D) 85%
#1413978
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