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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德401-450#89636
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425 當金融從業人員知悉客戶未經授權利用他人名義從事商品交易時:
(A)應接受其委託並為其保守秘密
(B)在客戶承諾補具授權書的情況下,先接受其 委託進行交易
(C)拒絕接受其委託進行交易
(D)可有條件地接受其委託進行交易
答案:
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統計:
A(129), B(16), C(1018), D(9), E(0) #2425398
詳解 (共 1 筆)
Wu Vivian
B1 · 2020/08/07
#4204990
負責人及業務員,從事人員應本誠實及信用原...
(共 69 字,隱藏中)
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#3813517
426 金融服務業寄送客戶買賣報告書時,何者敘述適當? (A)基於保密,應依約定方式交付客戶本人 (B)基於保密,一律由客戶親至公司領取 (C)選項A及B皆是 (D)以上皆非
#2425399
427 金融服務業對於其客戶個人資料之處理方式,何者敘述有誤? (A)依照個人資料保護法辦理 (B)可放置公開場所,以便其他同仁隨時連絡服務 (C)須經客戶同意,方可將客戶之基本資料、財務資料通用 (D)資訊人員應對客戶資 料具保密之義務
#2425400
428 金融從業人員應本保密原則,忠實執行業務,何者敘述有誤? (A)可提供客戶委託 之事項予依法進行調查之主管機關或檢調單位 (B)如經客戶同意,可將客戶之基本 資料、財務資料互為通用 (C)可為了保護個人隱私,以非真實姓名從事金融商品交 易分析 (D)未能出示身分證明文件者,可拒絕就其個人資料申請查詢
#2425401
429 金融服務業之委任客戶 A 君之配偶,若未經授權要求提供 A 君之買賣報告書供其參 考:(A)不可提供 A 君之買賣報告書給其配偶 (B)可提供 A 君之買賣報告書給其配偶 (C)需 A 君之配偶填寫申請書並簽名才可以提供 (D)僅能陪同 A 君之配偶現場閱覽
#2425402
430 下列何者不是金融服務業之從業人員必須禁止的行為? (A)交付給客戶公司未公佈的財報 (B)交付給客戶公司依法已公開的資訊 (C)交付給客戶公司的商業機密 (D)以上皆非
#2425403
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