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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-4初業-證券交易相關法規與實務#38505
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43、 ( ) 完成有價證券募集之申報程序,可否藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳?
(A) 有承銷商評估報告者可以
(B) 可以
(C) 不可以
(D) 經主管機關核准後才可以
答案:
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統計:
A(6), B(17), C(225), D(41), E(0) #1100023
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/07/22
#4164084
證券交易法 第 40 條 對於有價證...
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2022/08/09
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第三條 金融監督管理委員會(以下簡稱本會...
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44、 ( ) 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時,其資訊應輸入下列那一個系統? (A) 現金增資或發行公司債重大變更揭示系統 (B) 發行人募集與發行有價證券資訊系統 (C) 內部稽核作業媒體申報系統 (D) 公開資訊觀測站
#1100024
45、 ( ) 對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者,應經何機關申報? (A) 金管會 (B) 財政部 (C) 臺灣證券交易所 (D) 中央銀行
#1100025
46、 ( ) 不可以用主管機關函令公告上市之有價證券為: (A) 政府公債 (B) 外國政府發行之政府公債 (C) 國際組織發行的債券 (D) 公營行庫所發行之金融債券
#1100026
47、 ( ) 集中交易市場之買賣,採何種方式? (A) 人工交易 (B) 電腦輔助交易 (C) 電腦自動交易 (D) 人工輔助撮合
#1100027
48、 ( ) 證券商淨值低於實收資本額二分之一者,其每日申報委託或自行買賣上市有價證券之總金額,為其可動用資金淨額之幾倍? (A) 五倍 (B) 十倍 (C) 十五倍 (D) 二十倍
#1100028
49、 ( ) 證券集中交易市場撮合成交時,買賣申報之優先順序原則為: (A) 較高買進申報優先於較低買進申報 (B) 較低買進申報優先於較高買進申報 (C) 較高賣出申報優先於較低賣出申報 (D) 依電腦隨機排列
#1100029
50、 ( ) 初次申請股票上市之發行公司,其有價證券上市契約生效後,在下列何項期限內未完成公開銷售者,證券交易所得註銷該上市案: (A) 二十日內 (B) 三十日內 (C) 二個月 (D) 三個月
#1100030
01、 ( ) 對於有價證券募集之核准,藉此作為證實申請事項或保證證券價值之宣傳者,可為那一懲罰? (A) 處一年以下有期徒刑 (B) 處二年以下有期徒刑 (C) 處五年以下有期徒刑 (D) 處七年以下有期徒刑
#1100031
02、 ( ) 公司依公司法第一百六十七條第二項及第一百八十六條規定,收回或收買之股份,應於幾個月內,按市價將其出售,逾期未經出售者,視為公司未發行股份,並為變更登記? (A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 十二個月
#1100032
03、 ( ) 公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料至少保存幾年? (A) 二年 (B) 三年 (C) 四年 (D) 五年
#1100033
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