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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 第3次 投信投顧相關法規(含自律規範)#18799
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43.依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,以基金定時定額投資績效為廣告時,基金須成立滿多 久以上?
(A)三個月
(B)六個月
(C) 一年
(D) 二年
答案:
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統計:
A(22), B(117), C(610), D(45), E(0) #705688
詳解 (共 1 筆)
kikikii
B1 · 2019/11/25
#3686175
以基金績效做為廣告,成立6個月,揭露至月...
(共 80 字,隱藏中)
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22、 ( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,以基金定時定額投資績效為廣告時,基金須成立滿多久以上? (A) 三個月 (B) 六個月 (C) 一年 (D) 二年
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44.下列何者係「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員?甲.公司之負責人;乙.擔任證券 投資分析之人員;丙.公司之受僱人員;丁.公司員工依其職位得為參與投資決策之人 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、乙、丁 (D)僅甲、丙、丁
#705689
45.下列有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述,何者正確? (A)行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業,提升社會大眾對投顧事業之信心 (B)強調避免與客戶產生利益衝突之規範 (C)為指引式規範 (D)以上選項均正確
#705690
46.甲公司於本國募集投資於海外之信託基金,於公開說明會進行推介建議時,可以下列何方式宣傳? (A)預計明年之投資報酬率達25%以上 (B)該區域經濟穩定成長,是絕對安全、無風險之投資環境 (C)對於新臺幣與該國匯率比較進行臆測(D)以上選項皆非
#705691
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