阿摩線上測驗
登入
首頁
>
防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
>
113年 - 113 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#121020
> 試題詳解
43.銀行應於完成或更新風險評估報告時,將報告送下列哪一單位備查?
(A)金管會
(B)銀行公會
(C)法務部調查局
(D)行政院洗錢防制辦公室
答案:
登入後查看
統計:
A(1547), B(6), C(260), D(28), E(0) #3273615
詳解 (共 1 筆)
阿摩尼亞之王
B1 · 2024/11/23
#6256880
內控制度 1. 製作風險評估報告。 ...
(共 124 字,隱藏中)
前往觀看
10
1
私人筆記 (共 1 筆)
Yu Ting
2024/11/11
私人筆記#6500582
未解鎖
銀行業及其他經本會指定之金融機構防制洗錢...
(共 207 字,隱藏中)
前往觀看
10
0
相關試題
40. 銀行應於完成或更新風險評估報告時,將報告送下列哪一單位備查? (A)金管會 (B)銀行公會 (C)法務部調查局 (D)行政院洗錢防制辦公室
#1867558
14.( )銀行應於完成或更新風險評估報告時,將報告送下列哪一單位備查? (A)金管會(B)銀行公會(C)法務部調查局(D)行政院洗錢防制辦公室
#1948660
39. 銀行應於完成或更新風險評估報告時,將報告送下列哪一單位備查? (A)金管會 (B)銀行公會 (C)法務部調查局 (D)行政院洗錢防制辦公室
#2819738
39.銀行應於完成或更新風險評估報告時,將報告送下列哪一單位備查? (A)金管會 (B)銀行公會 (C)法務部調查局 (D)行政院洗錢防制辦公室
#3076790
41.銀行應於完成或更新風險評估報告時,將報告送下列哪一單位備查? (A)金管會 (B)銀行公會 (C)法務部調查局 (D)行政院洗錢防制辦公室
#3455787
49.證券商應由何人負責督導各單位評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形? (A)總經理 (B)法遵主管 (C)風控主管 (D)稽核主管
#3273621
複選題75.下列何者狀況,係金融業遭國內外監理機關裁罰未遵循洗錢防制相關法規而遭裁罰之違規事由? (A)出售管制之高科技零組件予受制裁之國家或地區 (B)法令遵循主管身兼業務職責 (C)未偵測潛在的高風險交易 (D)於發覺可疑交易後,未主動圈存、凍結疑似洗錢或資恐交易所涉及之資產或資金
#3273647
44.有關防制洗錢金融行動工作組織重要政治性職務人士指引,下列敘述何者錯誤? A.重要政治性職務人士定 義範圍與聯合國反貪腐協議相同 B.重要政治性職務人士的範圍僅限於重要公眾職務及重要政治性職務人士本身 C.金融機構之內部控制包括員工訓練 D.可利用商業資料庫軟體取代傳統客戶審查流程 (A)僅 AD (B)僅 BD (C)僅 CD (D)僅 BC
#3273616
45.下列何種疑似洗錢或資恐交易態樣,亦常見用於洗錢防制法所指特定犯罪之逃漏稅捐所運用之手法? (A)客戶結購或結售達特定金額以上外匯、外幣現鈔、旅行支票、外幣匯票或其他無記名金融工具者 (B)產品和服務之定價,或於發票中所申報的價值,明顯於該商品的市場公平價值不符(低估或高估) (C)與通匯銀行間的現金運送模式有重大改變 (D)數人夥同至銀行辦理存款、提款或匯款等交易
#3273617
46.銀行依洗錢防制法規定對於交易紀錄有保存之義務,請問就存款業務而言,其保存義務何時方結束? (A)帳戶開立後經過 5 年 (B)該筆交易後經過 5 年 (C)帳戶關閉後至少 5 年 (D)應永久保存
#3273618
相關試卷
115年 - 115-1 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#138048
2026 年 · #138048
114年 - 114-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#134802
2025 年 · #134802
114年 - 114 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#133746
2025 年 · #133746
114年 - 114-2 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#127523
2025 年 · #127523
114年 - 114-1 台灣金融研訓院辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#125962
2025 年 · #125962
113年 - 113-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#124174
2024 年 · #124174
113年 - 113-3 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#123389
2024 年 · #123389
113年 - 113 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#121020
2024 年 · #121020
113年 - 113 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#119208
2024 年 · #119208
112年 - 112-4 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#117808
2023 年 · #117808