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期貨信託法規與自律規範
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108年 - 108-3期貨信託基金銷售機構銷售人員-期貨信託法規及自律規範#78847
> 試題詳解
43. 為強化期貨信託事業運用期貨信託基金對風險之控管,下列事項何者錯誤?
(A)期貨信託事業運用期貨信託基金應建立風險管理制度
(B)風險管理委員會應定期向總經理提出報告
(C)風險管理委員會應擬訂風險管理政策,建立質化與量化之管理標準
(D)風險管理委員會應定期與不定期對其風險管理執行效能進行評估
答案:
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統計:
A(3), B(294), C(1), D(3), E(0) #2061125
詳解 (共 1 筆)
sheldon cooper
B1 · 2020/01/07
#3734714
風險管理委員會應定期向董事會提出報告
(共 20 字,隱藏中)
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40. 為強化期貨信託事業運用期貨信託基金對風險之控管,下列事項何者錯誤? (A)期貨信託事業運用期貨信託基金應建立風險管理制度 (B)風險管理委員會應定期向總經理提出報告 (C)風險管理委員會應擬訂風險管理政策,建立質化與量化之管理標準 (D)風險管理委員會應定期與不定期對其風險管理執行效能進行評估
#2116832
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#2205202
39. 為強化期貨信託事業運用期貨信託基金對風險之控管,下列事項何者錯誤? (A)期貨信託事業運用期貨信託基金應建立風險管理制度 (B)風險管理委員會應定期向總經理提出報告 (C)風險管理委員會應擬訂風險管理政策,建立質化與量化之管理標準 (D)風險管理委員會應定期與不定期對其風險管理執行效能進行評估
#2342798
44. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,對不特定人募集之指數股票型期貨信託基金,該期貨 信託基金淨資產價值有下列情況者,應報金管會核准後終止期貨信託契約? (A)最近三個營業日之基金平均單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之五十時 (B)最近三個營業日之基金平均單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之六十時 (C)最近三個營業日之基金平均淨資產價值低於新臺幣二千萬元者 (D)最近三個營業日之基金平均淨資產價值低於新臺幣五千萬元者
#2061126
45. 有關受益人申購單位數之計算,下列何者錯誤? (A)應以申購人之申購價金進入基金專戶當日淨值為計算標準,計算申購單位數 (B)客戶於申購日透過金融機構帳戶扣繳申購款項時,該等機構於次一營業日上午十時前將款 項匯撥基金專戶時,以款項匯撥入帳日淨值計算申購單位數 (C)受益人申請同一公司不同基金之轉申購,應以買回價款實際轉入申購帳戶當日之淨值為計 算基準,計算申購單位數 (D)受益人申請買回基金並同時申請次一營業日申購同一基金,以次一營業日基金淨值計價基 準,計算申購單位數
#2061127
46. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、 基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向何 單位申報交易情形? (A)基金保管機構 (B)所屬期貨信託事業 (C)主管機關 (D)集中保管結算所
#2061128
47. 下列有關期貨信託基金受益憑證之敘述,何者為真? (A)受益憑證應為記名式 (B)受益憑證均為無記名式 (C)無記名式受益憑證得因受益人之請求改為記名式 (D)選項ABC皆是
#2061129
48. 期貨信託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金,平時所保持之流動資產應至少達該期貨信 託基金淨資產價值之多少百分比? (A)30% (B)20% (C)10% (D)5%
#2061130
49. 依據期貨信託基金管理辦法及相關函釋,期貨信託事業得於「經理費」項下收取期貨信託基金 績效報酬之敘述,下列何者錯誤? (A)績效報酬之收取應適當合理 (B)績效報酬之收取應由期貨信託事業明訂收取條件、內容及計算方式,並列入期貨信託契約、 公開說明書及相關銷售文件 (C)績效報酬不得為負數或以獲利金額拆帳之方式計收 (D)期貨信託基金之淨資產價值低於基金成立時之淨資產價值時,得計收績效報酬
#2061131
50. 依據期貨商業同業公會自律規範,期貨信託事業及委任之基金銷售機構從事期貨信託基金之廣 告及製發宣傳文件時,得採取下列那項訴求? (A)以「無折價風險」等相類詞語作為廣告 (B)以獲利或配息率為廣告者,應同時報導其風險以作為平衡報導 (C)以配息比率為廣告文宣之主要標題 (D)使用優於定存、打敗通膨等相類之詞語為訴求
#2061132
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