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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德401-450#89636
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431 基於職務的關係而獲得的客戶資料,金融服務業之從業人員應該如何做才正確?
(A)由於大環境不佳,基於自己未來生活著想,可以將客戶資料轉賣給別人
(B)必須忠於保密原則,決不對外洩露
(C)隨意丟棄,不整理
(D)以上皆是
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統計:
A(1), B(1069), C(8), D(55), E(0) #2425404
詳解 (共 1 筆)
土
B1 · 2021/01/17
#4498883
B
(共 3 字,隱藏中)
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434. 基於職務的關係而獲得的客戶資料,從業人員應該如何做才正確? (A)由於大環境不佳,基於自己未來生活著想,可以將客戶資料轉賣給別人 (B)必須忠於保密原則,絕不對外洩露 (C)隨意丟棄,不整理 (D)以上皆是
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434. 基於職務的關係而獲得的客戶資料,從業人員應該如何做才正確?(A)由於大環境不佳,基於自己未來生活著想,可以將客戶資料轉賣給別人(B)必須忠於保密原則,絕不對外洩露(C)隨意丟棄,不整理(D)以上皆是
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431. 基於職務的關係而獲得的客戶資料,金融從業人員應該如何做才正確? (A)由於大環境不佳,基於自己未來生活著想,可以將客戶資料轉賣給別人 (B)必須忠於保密原則,決不對外洩露 (C)隨意丟棄,不整理 (D)以上皆是
#609921
431 基於職務的關係而獲得的客戶資料,金融從業人員應該如何做才正確? (A)由於大 環境不佳,基於自己未來生活著想,可以將客戶資料轉賣給別人 (B)必須忠於保密 原則,決不對外洩露 (C)隨意丟棄,不整理 (D)以上皆是
#1875915
431 基於職務的關係而獲得的客戶資料,金融服務業之從業人員應該如何做才正確? (A)由於大環境不佳,基於自己未來生活著想,可以將客戶資料轉賣給別人(B)必須忠於保密原則,絕不對外洩露(C)隨意丟棄,不整理(D)以上皆是
#3813523
432 證券商基於防制洗錢及打擊資恐目的,需要持續監控客戶之帳戶及其交易,下列何 者屬於疑似洗錢、資恐或擴武客戶帳戶類的交易態樣? (A)開立多個帳戶,且實質 受益人為同一人者 (B)客戶係屬重要政治性職務人員,但意圖規避正確且完整的填 寫申請表格,或未充分說明其資金或有價證券之來源正當性者 (C)以不同公司名義 但皆有相同之法定代表人或有權簽署人,開立數個帳戶者 (D)以上皆是
#2425405
433 證券商之從業人員,如發現公司內部有違反法令規章或職業道德之情事時,下列何 者是最好的作法? (A)與自己沒有利害關係,假裝沒有看到 (B)私下告訴同業的朋友 (C)立刻向公司總經理或董事長或其他適當人員呈報 (D)直接向檢調機關檢舉
#2425406
434 證券商基於防制洗錢及打擊資恐目的,需要持續監控客戶之帳戶及其交易,下列何 者屬於疑似洗錢、資恐或武擴交易類的交易態樣? (A)新開戶或一定期間內無交易 之帳戶突然大額交易者 (B)客戶突然大額匯入或買賣冷門、小型或財務業務不佳之 有價證券,且無合理原因者 (C)無正當理由短期內連續大量買賣特定股票者 (D)以上皆是
#2425407
435 關於政府對證券商管理之保密及不得為之行為的法令規定,誰應該遵守? (A)證券商之業務人員 (B)證券商之受僱人 (C)證券商本身 (D)以上皆是
#2425408
436 下列那種項目屬於證券商的商業機密,身為公司的員工,不可對第三者透露? (A)客戶及其買賣交易證券的相關資料 (B)公司員工的基本資料 (C)公司研發中的新產品 (D)以上皆是
#2425409
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