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投信投顧相關法規(含自律規範)
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99年 - 99-3 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41440
> 試題詳解
44、 ( ) 下列何者為證券投信投顧公會,對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分?
(A) 處以新臺幣十萬元以上、五十萬元以下之違約金
(B) 停止其應享有之部分或全部權益
(C) 責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分
(D) 選項
(A)、
(B)、
(C)皆是
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統計:
A(6), B(2), C(2), D(70), E(0) #1158320
詳解 (共 1 筆)
Void
B1 · 2018/04/11
#2719045
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會...
(共 282 字,隱藏中)
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26.下列何者為證券投信投顧公會,對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分? (A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D)以上選項皆是
#704031
44. 下列何者為證券投信投顧公會,對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分? (A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D)選項ABC皆是
#1139537
複選題38、 ( ) 下列何者為證券投信投顧公會,對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分? (A) 處以新臺幣十萬元以上、五十萬元以下之違約金 (B) 停止其應享有之部分或全部權益 (C) 責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D) 以上皆是
#1160399
26. 下列何者為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分? (A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D)選項ABC皆是
#1326771
35.下列何者為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分? (A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D)選項A、B、C皆是
#1610213
26. 下列何者為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分? (A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D)選項ABC皆是
#1797692
32. 證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分? (A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D)選項ABC皆是
#1798999
32. 證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分? (A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D)選項ABC皆是
#1801270
45、 ( ) 下列何者不是投信投顧公會之會員,但適用投信投顧公會廣告及營業活動行為規範? (A) 境外基金機構 (B) 銷售基金之財務顧問公司 (C) 銷售基金之銀行 (D) 銷售基金之國際顧問公司
#1158321
46、 ( ) 「證券投資信託公司之負責人及員工,其基金管理與全權委託帳戶管理相關業務行為,應為客戶追求最高利益。」以上敘述為其應遵守基本原則中之何項? (A) 忠實義務原則 (B) 誠信原則 (C) 專業原則 (D) 管理謹慎原則
#1158322
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