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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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101年 - 101 台灣金融研訓院第 21 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#48459
> 試題詳解
44、 ( ) 商業銀行投資於每一公司之股票、新股權例證書及債券換股權利證書之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之多少?
(A) 5%
(B) 10%
(C) 15%
(D) 20%
答案:
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統計:
A(173), B(49), C(3), D(5), E(0) #1240807
詳解 (共 1 筆)
LuLu
B1 · 2021/10/04
#5132763
根據 商業銀行投資有價證券之種類及限額規...
(共 94 字,隱藏中)
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45、 ( ) 商業銀行不得投資於其負責人擔任董事、監察人或經理人之公司所發行之何種標的? (A) 金融債券 (B) 銀行發之可轉讓定期存單 (C) 經其他銀行保證之公司債 (D) 該銀行承銷經其他銀行保證之短期票券
#1240808
46、 ( ) 依主管機關規定,兼營信託業務之銀行,其董事及監察人至少應各有幾人具備信託專門學識或經驗? (A) 一人 (B) 二人 (C) 三人 (D) 四人
#1240809
47、 ( ) 信託業管理人員應參加信託公會或其認可之機構舉辦之信託業務訓練課程,並取得結業證書,上述訓練課程其累計時數應至少在多少小時以上? (A) 三 (B) 六 (C) 十八 (D) 三十
#1240810
48、 ( ) 依信託法規定,受託人應每年至少定期幾次作成信託財產目錄及編製收支計算表,送交委託人及受益人? (A) 一 (B) 二 (C) 三 (D) 四
#1240811
49、 ( ) 信託業與他人簽訂重要契約或改變業務計畫之重要內容,至遲應於事實發生之翌日起幾個營業日內向主管機關申報? (A) 一 (B) 二 (C) 三 (D) 七
#1240812
50、 ( ) 辦理企業員工福利儲蓄(或持股)信託,下列敘述何者錯誤? (A) 信託專戶留存印鑑必須分由不同人員管理 (B) 信託專戶無償配股時,由主管核准後參加除權 (C) 委員會每月匯入信託專戶款項,受託人需將其與委託人名單及提存總數核對相符 (D) 買進 (賣出)指示單需經委員會有權人簽章
#1240813
51、 ( ) 銀行申請經營財富管理業務,依規定其作業準則至少應包括之內容,下列何者非屬之? (A) 組織架構 (B) 人員資格 (C) 資產評價方式 (D) 風險管理制度
#1240814
52、 ( ) 銀行辦理財富管理業務,針對理財業務人員及其他人員之有關在職訓練課程,每年應至少累計多少時數? (A) 8小時 (B) 16 小時 (C) 24 小時 (D) 32 小時
#1240815
53、 ( ) 銀行辦理財富管理業務,對於客戶申訴之適當處理程序,下列敘述何者錯誤? (A) 建立集中處理投訴之專責單位 (B) 訂定明確處理投訴之程序 (C) 處理過程均應有書面紀錄 (D) 應由業務單位及業務人員直接就所接到之投訴予以處理
#1240816
54、 ( ) 為符合「適當性(Suitability)原則」,針對財富管理個人類型客戶應審視之事項,下列何者非屬之? (A) 投資目標及期間 (B) 年齡狀況 (C) 教育狀況 (D) 財務狀況
#1240817
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