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投信投顧相關法規(含自律規範)
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101年 - 101-3投信投顧相關法規(含自律規範)#41489
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44、 ( ) 證券投資顧問事業舉辦投資分析活動,不得有下列何種情事?
(A) 以主力外圍、集團炒作以招攬群眾參加
(B) 投資分析人員以化名對外發表分析意見
(C) 勸誘買進特定股票
(D) 以上皆是
答案:
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統計:
A(2), B(2), C(3), D(379), E(0) #1160355
詳解 (共 2 筆)
陳政安
B1 · 2016/03/23
#1292824
D選項應該是以上皆是
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【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2016/03/23
#1292867
原本題目:44、 ( ) 證券投資顧問事...
(共 231 字,隱藏中)
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45、 ( ) 阿忠、阿孝、小仁、小愛四人各出二百五十萬元湊成一千萬元,打算委任信義證券投信公司全權委託投資,信義證券投信公司應如何處理? (A) 請阿忠、阿孝、小仁、小愛四人簽訂共同委任契約 (B) 與阿忠、阿孝、小仁、小愛四人個別簽訂委任契約 (C) 無法接受 (D) 再找其他小額客戶與阿忠、阿孝、小仁、小愛四人湊成二千萬元簽訂共同委任契約
#1160356
46、 ( ) 證券投資顧問事業有下列何情事,不得申請設立分支機構? (A) 營業滿二年 (B) 最近三個月受金管會警告處分 (C) 未曾受金管會警告處分 (D) 未曾受金管會停業處分
#1160357
47、 ( ) 有關證券投資信託事業之自有資金運用之原則,下列何者錯誤? (A) 不得貸與他人 (B) 購買政府債券或金融債券 (C) 購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據 (D) 不能購買期貨信託基金
#1160358
48、 ( ) 代理境外基金在國內募集及銷售需經哪一機關核准? (A) 金融監督管理委員會 (B) 投信投顧公會 (C) 中央銀行 (D) 財政部
#1160359
49、 ( ) 下列投信事業股東之「關係人」相關敘述何者錯誤? (A) 股東為自然人者,指配偶、二親等以內之血親及股東本人或配偶為負責人之企業 (B) 股東為法人者,指受同一來源控制之法人 (C) 股東為法人者,包括具有相互控制關係之法人 (D) 每一股東與其關係人,及利用他人名義持有投信事業股份者,合計不得超過該事業已發行股份總數10%
#1160360
50、 ( ) 投信公司募集下列何種基金無需經過中央銀行同意? (A) 國內募集投資國內之股票型基金 (B) 貨幣市場基金 (C) 外幣計價基金 (D) 國外募集投資國內基金
#1160361
01、 ( ) 下列何者為證券投顧公司不得經營之業務? (A) 代銷境外基金 (B) 推介顧問境外基金 (C) 全權委託投資業務 (D) 受託買賣有價證券
#1160362
02、 ( ) 下列何者非「證券投資信託及顧問法」之立法目的? (A) 健全證券投資信託事業之經營與發展 (B) 增進資產管理服務市場之整合管理 (C) 保障投資 (D) 增加國民財富
#1160363
03、 ( ) 主管機關核准之境外基金,其基於避險或提昇基金資產組合管理之效率,從事衍生性商品交易,持有未沖銷多頭部位價值之總金額,不得超過該境外基金淨資產價值之上限為何? (A) 10% (B) 0.2 (C) 30% (D) 40%
#1160364
04、 ( ) 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,下列何項作業不符規定? (A) 由證券投信投顧事業為客戶辦理有價證券投資之開戶 (B) 客戶應與保管機構另行簽訂委任或信託契約,辦理款券保管、買賣交割帳務處理等事宜 (C) 證券投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約,應將契約副本送交全權委託保管機構 (D) 全權委託投資紛爭調解處理辦法由同業公會擬訂,報金管會核定
#1160365
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