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投信投顧相關法規(含自律規範)
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99年 - 99-1 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41468
> 試題詳解
44、 ( ) AI證券投顧公司實收資本額二億四千五百萬,則其經營全權委託投資業務,依法應提存營業保證金多少元?
(A) 一千萬
(B) 一千四百五十萬
(C) 一千五百萬
(D) 二千萬
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統計:
A(3), B(2), C(17), D(72), E(0) #1159220
詳解 (共 2 筆)
Ken101
B1 · 2016/07/25
#1428114
未達1億:1000W,1億~2億:1500W,2億~3億:2000W,3億以上:2500W
2
0
練習兩年半
B2 · 2026/07/31
#7464037
正確答案為 (D) 二千萬。 解析 根...
(共 308 字,隱藏中)
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11、 ( ) 甲證券投資顧問公司實收資本額新臺幣一億六千五百萬,則其經營全權委託投資業務,依法應提存營業保證金多少元? (A) 新臺幣一千萬 (B) 新臺幣一千六百五十萬 (C) 新臺幣一千五百萬 (D) 新臺幣二千萬
#1098506
03、 ( ) 甲證券投資顧問公司實收資本額新臺幣一億六千五百萬,則其經營全權委託投資業務,依法應提存營業保證金多少元? (A) 新臺幣一千萬 (B) 新臺幣一千六百五十萬 (C) 新臺幣一千五百萬 (D) 新臺幣二千萬
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#1102024
10. 甲證券投顧公司實收資本額新臺幣一億六千五百萬,則其經營全權委託投資業務,依法應提存營業 保證金多少元? (A)新臺幣一千萬 (B)新臺幣一千六百五十萬 (C)新臺幣一千五百萬 (D)新臺幣二千萬
#2913437
45、 ( ) 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定,證券投資信託事業之員工於收受下列何種形式的饋贈或款待,應事前得到督察主管或所屬部門主管之核准?甲.重大之差旅費用;乙.旅館費;丙.單獨之款待;丁.公司定期提供的款待。 (A) 僅丁 (B) 僅甲、乙 (C) 僅丙、丁 (D) 甲、乙、丙、丁
#1159221
46、 ( ) 私募基金依信託契約規定,下列敘述何者有誤? (A) 依證券投資信託契約規定私募基金應向受益人報告基金每一受益權單位之淨資產價值 (B) 私募基金之買回程序及買回價金之給付期限,應依證券投資信託契約之規定辦理 (C) 私募基金之年度財務報告應依證券投資信託契約之規定向受益人報告 (D) 私募基金之年度財報,除向主管機關申報外並應於報紙公告
#1159222
47、 ( ) 對於證券投資信託事業經理守則之適用對象,下列何者有誤? (A) 公司負責人及員工,應一體遵行本守則之規定,包括本守則個人交易規定 (B) 各公司從業人員合稱之為「員工」,範圍界定由各公司依其需要定之 (C) 「負責人」則依現行法令解釋為董事、監察人及經理人 (D) 公司為落實基本原則,並為內部控制需要,應對與公司所發行基金與全權委託帳戶之管理、交易等相關消息有所接觸之人訂立詳細行為規範
#1159223
48、 ( ) 下列何者非「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員? (A) 公司之負責人 (B) 擔任證券投資分析之人員 (C) 公司之客戶 (D) 公司之受僱人員而得提供投資建議者
#1159224
49、 ( ) 下列何者係證券投資信託事業申請設立分支機構時,必須符合之條件? (A) 公司營業滿二年者 (B) 最近三年未曾受主管機關依證交法規定之處分者 (C) 最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額者 (D) 資本適足率高於百分之二十者
#1159225
50、 ( ) 未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者,依證券投資信託及顧問法之規定,得處幾年以下有期徒刑? (A) 一年 (B) 五年 (C) 三年 (D) 四年
#1159226
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