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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-1初業-證券交易相關法規與實務#21982
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44. 證券商應按月編造資本適足明細申報表一份,於次月何日前送達證交所?
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)二十日
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A(62), B(610), C(122), D(25), E(0) #836513
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/07/23
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45. 關於鉅額之申報買賣數量,下列何者正確? (A)以一股為交易單位 (B)以一千股為交易單位 (C)以五千股為交易單位 (D)以一萬股為交易單位
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46. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議,得向何者申請調處? (A)金融監督管理委員會證券期貨局 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會
#836515
47. 一般企業申請股票在櫃檯買賣,公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數不少於多少人? (A)一百人 (B)三百人 (C)五百人 (D)七百人
#836516
48. 櫃檯買賣公債之最低交易單位為面額新臺幣: (A)壹千元 (B)壹萬元 (C)壹拾萬元 (D)百萬元
#836517
49. 證券商從事櫃檯買賣業務,下列何者非必要條件? (A)金融監督管理委員會之許可 (B)與證券櫃檯買賣中心簽約 (C)場所及設備須符合證券櫃檯買賣中心規定標準 (D)增加二千萬元之提撥資本
#836518
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