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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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105年 - 105 台灣金融研訓院第 30 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#58050
> 試題詳解
44.有關新台幣資金操作,下列敘述何者有缺失?
(A)風險評估報告未含票券
(B)買入之資產證券化受益證券納入限額控管
(C)無信用評等之債券金額應與填報控管報表一致
(D)有價證券投資應設立有價證券投資委員會
答案:
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統計:
A(1026), B(46), C(128), D(23), E(0) #1471529
詳解 (共 2 筆)
芙
B1 · 2018/07/11
#2908615
風險評估報告應包含票券
(共 14 字,隱藏中)
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廖瑜平
B2 · 2018/10/25
#3046576
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相關試題
45.依主管機關規定,商業銀行投資於非金融相關事業之總額,不得超過下列何者? (A)投資時該銀行總資產之百分之十 (B)投資時該銀行淨值之百分之十 (C)投資時該銀行實收資本總額之百分之十 (D)投資時該銀行實收資本總額扣除累積虧損之百分之十五
#1471530
46.依信託法規定,受託人每年應至少一次作成信託財產目錄及編製收支計算表並送交下列何者? (A)委託人 (B)監察人 (C)代理人 (D)信託公會
#1471531
47.有關員工持股信託委託人所享有之信託財產權益,下列敘述何者正確? (A)共同管理於退休時再計算個人持分 (B)分別詳細記帳 (C)共同委託人決議分配時再分別計算分配 (D)不分配只享受資本利得
#1471532
48.兼營信託業務之銀行,募集非貨幣市場共同基金時,其投資於貨幣市場標的之總額占其募集發行額度之比率最高為 若干百分比? (A) 0% (B) 30% (C) 40% (D) 50%
#1471533
49.下列何者可為境外華僑及外國人投資國內有價證券之保管人? (A)交易所 (B)具行為能力自然人 (C)任一法人 (D)得經營保管業務之銀行
#1471534
50.下列何者非屬經主管機關核准開辦有價證券保管業務之金融機構其服務項目? (A)投資交易之決定 (B)買賣交割 (C)過戶登記 (D)收益領取
#1471535
51.有關財富管理業務申訴之處理,下列何者非屬良好處理程序之要素? (A)應有獨立之單位或人員監督 (B)處理過程以口頭或書面紀錄均可 (C)建立集中處理投訴之專責單位 (D)定期提供管理階層投訴方面之案情報告
#1471536
52.財富管理業務係以諮詢意見之提供為中心,服務範圍可包括下列何者? A.所有銀行業務 B.兼營信託業務 C.其他 保險、證券相關業務 (A)僅 A、B (B)僅 B、C (C)僅 A、C (D) A、B、C
#1471537
53.依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」之自律規範,公司員工應於其業務範圍內,注意業務進行與發展,對客 戶的要求與疑問,適時提出說明。與客戶進行交易時,都必須秉持公平公正且充分尊重對方,此行為乃屬何種業務 經營原則? (A)勤勉原則 (B)忠實誠信原則 (C)專業原則 (D)善良管理人注意原則
#1471538
54.理財業務人員在為客戶進行理財規劃時,應以下列何者利益為最優先考量? (A)客戶 (B)理財業務人員 (C)銀行 (D)政府
#1471539
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